博物馆安防系统

《博物馆安防系统》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、证券代码：000568证券简称：泸州老窖公告编号：2011-10泸州老窖股份有限公司2010年内部控制自我评价报告公司董事会、董事、监事、高级管理人员保证本报告的真实性、准确性、完整性，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一、内部控制情况综述公司在2010年进一步深入建设内部控制体系建设，建立健全了内部控制组织架构，内部控制活动已涵盖了公司的公司所有营运环节，各项业务活动均能够按照相关内部控制制度的规定进行，更加规范了公司治理水平，提高了公司防范风险、保证公司合法合规运营，确保公司财产安全，保障公司和股东利益，为公司实现持续、健康、快速发展营造了良好的环境。二、内部控

2、制评价的依据、范围、程序和方法2010年，公司由董事会办公室、审计室、企业管理部等组成联合工作小组，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《企业内部控制基本规范》、《企业内部控1制配套指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件要求，对公司生产、经营、管理的内部控制体系及运行情况，通过“制度查阅与现场检查相结合，全面排查与重点抽查相结合”进行了系统评估。三、内部控制体系㈠内部环境1、内部控制组织架构股东大会是公司的权力机构，享有《公司法》等法律法规和《泸州老窖股份有限公司章程》赋予的合法权利

3、，对经营方针、投（融）资、利润分配等重大事项享有决定权。董事会是公司的决策机构，向股东大会负责，在股东大会授权的范围内行使企业的经营决策权，对公司内部控制体系的建立健全和有效实施负责。公司董事会现由十一名董事组成，其中独立董事五名，另有一名外部董事，非内部董事已占到董事会成员的半数以上。董事会设立了战略发展、提名、审计、薪酬与考核四个专业委员会。各专业委员会成员全部由董事出任。各专门委员会向董事会负责并报告工作。战略发展委员会主要负责对公司长期发展战略以及影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出2

4、建议；审计委员会主要负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其相关事宜，公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。其中，薪酬与考核委员会成员全部由独立董事、外部董事组成；独立董事在提名委员会、审计委员会成员中均占到半数以上，并由独立董事出任主任委员。董事会秘书负责处理董事会日常事务。董事会办公室为董事会常设办事机构。监事会是公司的监督机构，向股东大会负责。公司监事会由五名监事组成，其中两名为职工代表。监事会负

5、责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对股东大会决议执行情况进行监督并对董事会建立与实施内部控制进行监督。管理层负责公司的日常经营，负责组织领导企业内部控制的日常运行。总经理由董事会聘任，对董事会负责；副总经理由总经理提名，董事会聘任。总经理在副总经理的协助下通过指挥、协调、管理、监督各综合性职能部门，全面负责公司的日常经营管理活动，保证公司的正常经营运转。公司下设公司办、法律事务部、企管部、财务部、质量部等综合性职能部门，在其各自的职责权限内协助公司管理层对公司日常经营进行管理。3各控股子公司在各自经营范围内独立开展经营活动，创造利润。各控股子公司均依据各自的实

6、际情况，建立内部控制组织架构，健全内部控制体系。2、内部控制制度⑴公司治理及重点控制活动方面公司依法制定了《泸州老窖股份有限公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作规则》、《审计委员会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》、《提名委员会议事规则》、《发展战略委员会议事规则》，《募集资金使用管理办法》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内部审计规范》、《内幕信息知情人及外部信息使用人管理制度》等管理制度，为公司内控体系

7、搭好了基本框架。⑵财务方面公司制定了较为完善的会计管理与内控制度，涉及项目建设、资金结算、固定资产、流动资产、应收款项管理、财务质量、会计档案管理等等多个层面的内控管理制度。公司建立了《财务预算管理制度》，对采购、收入、成本、费用等均实行预算控制，通过预算制定、预算执行、预算调整等措施，完善内部控制体系，严格控制非生产性资本支出，优化公司资源利用，提高经营效果与效率。4公司制定了各项会计核算的基础制度，如《成本核算管理制度》、《会计档案管理规定》、《商业票据管理规定》、《现金管理规定》、《银行存款管理规