证券从业考试要点：证券市场基础知识

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1、证券市场基础知识第一章证券市场概述第二章股票第三章债券第四章证券投资基金第五章金融衍生工具第六章证券市场运行第七章证券中介机构第八章证券市场法律制度与监督管理9/4/20211证券市场基础知识内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。通过学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；了解

2、证券中介机构的主要业务和风险监管。9/4/20212考试题型有三种分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。每种题型都是60道，其中单项选择题每个0.5分；不定选项选择题，40道是0.5分，20道是1分（题目中会标明）；判断题每个0.5分，但答错要倒扣分。9/4/20213第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。9/4/20214第一章证券市场概述掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证

3、券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。9/4/20215第一章证券市场概述熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。9/4/2

4、0216第一章证券市场概述证券：各类记载并代表一定权利的法律凭证证券分类：广义：商品证券、货币证券、资本证券（狭义）有价证券：股票、债券、其他特征：产权性、期限性、收益性、流动、风险性证券市场：一级市场、二级市场；交易所、柜台交易证券市场参与者：发行人、投资者；证券经营机构、服务机构；协会、交易所；证监会9/4/20217投资者人数迅猛增加9/4/20218机构投资者发展壮大9/4/20219第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。9/4/202110第二章股票熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内

5、在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格的主要因素。9/4/202111第二章股票掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序，股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。9/4/202112第二章股票熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。9/4/202113第二章股票掌握我国按投资主体性质划分的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。9/4/202114第

6、二章股票掌握我国股权分置改革的进程。大股东股份流通高管激励机制国有企业市值考核上市公司释放业绩推动股价走高9/4/202115第二章股票股票：是由股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证普通股权利：参与权、公司盈余和剩余资产分配权，优先认股权优先股：代表所有权，股息固定、股息资产分配优先、无表决权国有股、法人股、公众股外资股：L、Ｈ、Ｓ、ＮADR、GDR股改、小非9/4/202116第三章债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。9/4/202117第三章债券掌握政府债券的定义、性质和特征；

7、掌握国债的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种及区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因；了解银行间债券市场主要债券品种；了解国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债的概念。9/4/202118第三章债券掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类，熟悉其发行概况；熟悉各种公司债券的含义。9/4/202119第三章债券掌握国际债券的定义和特征，掌握外国债券和欧洲债券