资金安全检查

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1、存在问题东嫩兴路支行1.9月13日取送款不在监控范围内。2.8月份未进行安全学习。3.调阅监控录像未登记。（已补登记）嫩北支行：1.夜间值班9月2日——9月7日无值宿记录。2.监控9月6日15:55、9月7日17.07监控取款情况，取款车均停在指定停车位置，不在监控范围内，取送款员未戴头盔，经警在营业厅内等候，出纳员取款后从后门出去无人监护。3.邮政汇兑台席问题；无电警棍，灭火枪等防暴用具，无监控设备，金柜已坏，未修复，不能正常使用。4.未执行大额挂失核保制度。5.9月7日柜员宋庆兰有1笔现金到账户转账14万元，未登记大额存嫩江农场支行：1.邮政汇兑台席无监控设施。2.防尾随门外开

2、功能不能正常使用。农垦九三支行：1.公司业务，三名柜员个人名章统一管理，未达到个人管理。2.现金划拨款9月8日一笔柜员：张春杰上缴款，未签字，9月9日下拨款登记不及时。3.9月8日16：01取款停车位有其他车，取款车在监控录像中看不清楚。4.9月8日16:01取款出纳员魏敬忱、经济汪伟未戴头盔。5.9月2日16：43现金未放在款车金柜内。中心支行：1.防尾随门无监控摄像头。2.汇兑大额收汇授权人未进行现场签字。七星泡支行1.未建立ATM密钥交接登记簿，未建立调阅监控登记簿。2.柜员杨国松9月2日1笔大额交易未登记大额存取款登记簿。3.监控器机柜未达到封闭管理。监控通道十六存在死角，

3、金库大门打开后，看不到柜员操作过程。尖山支行：1.9月4日客户宋丽萍大额挂失100.162.54元，支行长未签字，未执行核保制度。科洛支行：1.9月7日协款外来人未登记。2.防尾随门处无监控摄像头。3.夜间值班值宿未登记（原记录本已用完未及时更换，已当场建立夜间值班值宿登记簿。）取登记簿。军民路支行：1.监控录像保存期限达不到1个月，只能保存23天。2.防尾随门无防尾随功能3.大额挂失为落实核保制度。站前支行：1.对达到核保金额的特殊业务，未执行核保制度。2.各金柜不在监控范围内。3.9月12日取款出纳员未戴头盔。伊拉哈支行：1.ATM配钞未填写配钞时间。2.9月9日1笔挂失业务未

4、填写账户余额。3.9月9日金库出入登记时间填写不符。4.汇兑台席无监控。5.8月30日1笔挂失业务手续费短款，未登记长短款登记簿。华驿支局：1.日终封装款袋，未做到综合柜员眼同复核，而是柜员之间封装。2.对达到核保金额的特殊业务，未落实核保制度。双山支局：1.ATM距离摄像头较远，监控不清晰。2.挂失业务有楼填写开户日期的现象。海江支局：1.汇兑台席无灭火枪。2.只有2个灭火器。3.9月7日11:57防尾随门未使用单开，违规使用双开。4.9月2日11:06县局送款出纳，经警未戴头盔，现金未放入款车金柜。5.9月2日11:38监控确认金库内，金柜门未锁。6.监控器密码过于简单。（现场

5、指导进行更改）7.汇兑台席与储蓄台席物理隔离，存在安全隐患。