市场失灵、国有企业与政府管制

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1、2015年5月理论学刊May．2015第5期总第255期TheoryJournalNo．5Ser．No．255市场失灵、国有企业与政府管制汤吉军(吉林大学中国国有经济研究中心，吉林长春130012)〔摘要〕如果在完全竞争市场的世界里，只要依靠市场价格机制就能达到一种稳定的最优均衡，市场是有效率的，每个市场主体都能够在自身利益最大化这一假定前提下作出良好决策。在这种情况下，私有企业是有效率的，是不需要政府对私有企业管制和创建国

2、有企业的。然而，一旦因自然垄断、外部性和不公平等引起市场失灵，市场价格体系的内在机制就是不稳定的，很容易造成收入差距拉大和经济不稳定，最优均衡是不存在的。此时作为准政府机构，国有企业的存在是十分必要的，重点是弥补市场失灵。然而，由于国有企业所有者的机会主义行为和道德风险，又使得国有企业成为市场不稳定或经济低效率的来源，从而造成国有企业失灵，因此还需要政府加强对国有企业管制，包括反垄断法的制定实施、价格管制以及国有企业的分红和租金管理等，界定不同国有企业的功能及其目标。不能仅仅偏好私有企业，政府管制对国有企业而言也

3、十分重要，这对于全面深化经济体制改革具有重要意义。〔关键词〕市场失灵;国有企业失灵;机会主义;政府管制〔中图分类号〕F276．1;F262〔文献标识码〕A〔文章编号〕1002－3909(2015)05－0034－07一、问题的提出党的十八届三中全会提出，经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。党的十八届四中全会又明确提出市场经济就是法治经济。从经济学角度看，新古典经济学的发展重点是研究单个消费者与单个生产者在完全竞争市场中的行为，往往忽

4、略了政治学的考量，从此赋予经济学家的是商品和服务的交换，赋予政治科学的是法律、领导和政府的选择，留给社会学和人类学的则是有关家庭和其它小团体互动的领域①。实际上，政府的经济政策通常为一系列经济、政治和社会目标服务的。不管是中央政府还是地方政府，对企业的经济活动都具有重大影响，在进行经济分析时都需要纳入考虑的范围。虽然很多经济学家已经探讨了货币政策、财政政策和金融政策等对企业活动的影响，也探讨了产业政策主要包括竞争政策、区域政策、创新政策和贸易政策等对企业活动的影响②，但却很少看到供给方面的微观经济政策对企业特别是

5、对国有企业活动的影响，难以符合中国经济发展的现实需要。市场与政府都是经济生活中的一部分，它们以复杂的方式相互影响着。我们不可能排除某一方来奉献可行的改进方法。比如说，经济学［基金项目］本文系国家社科基金重大项目“推进经济结构战略性调整研究”(项目编号:13＆ZD022)、教育部新世纪优秀人才支持计划项目“交易成本、沉淀成本与政府反垄断问题研究”(项目编号:NCET－13－0247)、教育部人文社科研究基地重大项目“全球经贸体系重构下中国经济改革深化与发展方式转型研究”(项目编号:14JJD790021)、吉林大学

6、“985”和青年师生学科交叉培育项目“乌托邦精神与经济学研究的哲学基础”(项目编号:JCKY－SYJC04)的阶段性成果。［作者简介］汤吉军，男，吉林大学中国国有经济研究中心副主任、教授、博士生导师，研究方向为产业经济学。①［美］杰弗瑞·S．班克斯、艾里克·哈努谢克:《政治经济学新方向》，王志毅等译，上海:世纪集团出版社、上海人民出版社，2010年版，第84页。②郭砚莉、汤吉军:《英国私有化的经验及对我国国有企业改革的启示》，《长白学刊》2011年第1期。34市场失灵、国有企业与政府管制家不可能声称，通过简单地指

7、出脱离实际政治过程的社会福利最大化模型的最优结果无法在市场中得到实现，市场失灵就可以得到纠正，我们最能胜任的事情是，理解相互联系的政治—经济体系是如何演化出一些方法来处理它必须面对的各种交易成本的①。因此，本文从新古典经济学基本原理出发，通过市场失灵理论来透视出所有制改革并不是提高国有企业经济效率的充分条件，还需要与价格体系互补的相应的组织或制度。此时不仅需要清晰界定国家所有权的边界，还需要市场价格竞争和政府管制制度的有效配合，这对于我国国有企业未来改革具有重要的现实意义。二、市场失灵与国有企业的存在新古典一般均

8、衡经济模型是建立在个人和市场两个概念的基础上。个人的行为是特定约束下利润最大化或效用最大化的结果。交换条件不断调整，直到市场上供给等于需求。无数个人的局部行为最后形成了整个系统的合意性结果。……因为价格体系和自身利益行为是建立有效率配置结果的充分条件，它不需要中央计划②。供求规律不仅适用于消费品市场还适用于生产要素市场，甚至还适用于金融市场，从而使我们相信2013年经济学