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防范烟草专卖执法风险地思考

'防范烟草专卖执法风险地思考'
实用文案防范烟草专卖执法风险的思考烟草在线专稿 作者:浙江省武义县烟草专卖局 徐朝阳  更新日期:2011年9月22日【字号:大 中 小 | 颜色:浅 深 红| 打印】  烟草在线专稿  近年来,社会群众对烟草专卖执法工作关注程度日益提高,烟草专卖执法人员的执法行为时刻在接受着多层次的监督和制约,在执法过程中稍有不慎,就有可能承担相应的执法风险。当前,烟草专卖执法人员对执法风险的认识不足,防范执法风险的意识和能力相对较弱,迫切需要加深对专卖执法风险的认识,增强执法风险意识,提高风险防范能力,确保烟草专卖队伍执法安全,为烟草行业持续健康发展提供执法安全保障。  一、烟草专卖执法风险的概述  1、什么是烟草专卖执法风险  烟草专卖行政执法,是指各级烟草专卖管理部门依据法律、法规和规章的规定,行使烟草专卖行政权力,进行烟草专卖管理,打击制假售假等违法行为,以维护国家利益、消费者利益,保障国家财政收入,规范烟草市场的一种执法行为。  “风险”的基本含义是损失的不确定性,这里的损失是指对人、企业和政府等经济主体的生存权益或者财产权益产生不利影响的事故。它具有客观性、损害性、不确定性和社会性等特点。  烟草专卖执法风险,是指烟草专卖管理部门及其工作人员在烟草专卖执法过程中,因执法主体的作为和不作为可能使烟草专卖管理职能失效,或在行使权力或履行职责的过程中,因故意或过失,侵犯了国家或行政管理相对人的合法权益,从而引发法律后果,需要承担行政责任、刑事责任等各种危险因素的集合。  2、烟草专卖执法风险主要具有以下特点:  客观存在性。执法风险存在于烟草专卖管理部门及其工作人员的整个执法过程中,是一种客观事实。烟草专卖管理部门及其工作人员只能在一定的范围内,采取有效的方法或程序去改变风险形成和发展的条件,降低风险发生的概率,减少损失的程度。  危害的多重性。烟草专卖执法风险发生的危害是多层面的,不仅会对烟草专卖执法人员和烟草专卖管理部门带来不利后果,也会对经烟户的合法权益造成损害,甚至还会形成执法矛盾,影响社会稳定。  损失的严重性。烟草专卖执法风险一旦发生会造成较严重的后果,烟草专卖管理部门及其工作人员的形象和可信度会受到损害,甚至会影响到烟草执法工作的顺利进行,严重的将引发行政诉讼,或被追究刑事责任。  表现的潜在性。烟草专卖执法风险有时并不会立即形成不良后果,会暂时“潜伏”在某个环节或停留在某个阶段,一旦问题累积到一定程度,潜在的风险就会转化为现实的风险。  风险的可控性。烟草执法风险并非完全无法控制和化解,通过采取有效的措施加以控制、防范和规避,可以将执法风险控制在一个尽可能低的水平上。  3、烟草专卖执法风险的分类  行政责任风险。烟草专卖执法人员的执法过错较轻,尚未触及刑罚,但应受到系统内部党、政纪处分的风险。党纪处分包括警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍5种形式。政纪处分包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除6种形式。  赔偿责任风险。《中华人民共和国国家赔偿法》第三条、第四条对行政赔偿的范围作了明确规定,行政机关及其工作人员在行使行政职权时侵犯他人人身权、财产权的,受害人有取得赔偿的权利。执法人员有故意或重大过失的,要承担部分或全部赔偿费用。《烟草专卖行政处罚程序规定》第六十八条规定,烟草专卖行政主管部门违法实施检查等执法措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿。  刑事责任风险。烟草专卖执法人员在执法中触犯刑律,应承担刑事责任的风险。对烟草专卖执法人员而言,《刑法》中规定有密切相关的罪名主要有:玩忽职守罪、滥用职权罪、徇私舞弊不移交刑事案件罪、帮助犯罪分子逃避处罚罪、非法搜查罪、非法拘禁罪、以及贪污罪、受贿罪等。  行政复议或行政诉讼风险。烟草执法主体实施烟草行政执法行为不当或违法而引起行政复议或行政诉讼等后果。  二、当前烟草专卖执法中容易出现风险的环节  1、制订并执行违规规范性文件环节。主要是指烟草专卖管理部门制订的规范性文件与国家法律法规相抵触,而被上级机关或其他有权机关责令停止执行并纠正,或被当事人申请复议或提起诉讼。  2、市场稽(检)查环节。主要是指在实施市场稽(检)查过程中,存在不依照法定权限、内容、程序实施稽(检)查,以及不依照法律法规的规定进行结果处理的行为,损害了行政相对人的合法权益。如,超出辖区越界执法,超出权限越权执法;违反法定程序实施检查,对非经营性场所进行检查;对稽(检)查中发现的问题隐瞒不报或查多报少;应当依法移送司法机关追究刑事责任的案件不移送,以行政处罚代替刑罚等。  3、制作案卷文书,收集证据环节。主要是指在执法证据、执法文书记录反映的内容与案件事实本身不具有一致性。如,案件事实记载不准确、不详实;定案的证据不充分;收集证据的方式违反法律规定;未按法定的条件、项目、各类、格式作用和填写执法文书等。  4、行政处罚环节。主要是在行政处罚过程中,存在违反法定条件、权限、内容、程序、种类、幅度实施处罚的行为。如,违反法定程序进行处罚;没有法定依据而实施处罚;实施处罚时不使用或使用非法定部门制发的罚没财物单据;对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚;违反法律规定自行收缴罚款,截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得等。  5、行政许可环节。主要是在实施行政许可过程中,存在未按法定条件、范围、程序、时限等做出许可决定的行为。如, 对不符合法定条件的申请人发放烟草专卖许可证;对符合法定条件的申请人不予发放烟草专卖许可证;无正当理由不予办理等。  6、其他环节。如,专卖执法人员利用职务上的便利收受或者索取他人财物;向有关违法人员或单位通风报信或袒护包庇;滥用职权,故意刁难管理对象;廉政防范意识不强而造成的渎职失职、贪污腐败行为,从而导致行政或刑事处罚等风险。  三、烟草专卖执法风险的成因分析  导致烟草专卖执法风险存在的主要有以下几方面原因:  1、风险意识缺乏。部分专卖执法人员对烟草执法行为不当可能导致的风险和后果缺乏有效认知,风险意识淡薄,执法工作中存在着随意执法、执法不严、执法程序不严谨等现象,这些都会导致执法风险的发生。  2、执法素质不高。部分专卖执法人员对法律知识的掌握不全面,存在定性不准确、适用法律错误等现象;在执法过程中缺乏工作责任心,偷工减料。如:在执法过程中不按规定出示证件,表明身份,不向当事人告知其权利等,这些看似无所谓,但往往这些“无所谓”是引发执法风险的“导火线”。  3、法律宣传不广。目前烟草法律宣传往往集中于3·15等特殊时期,日常宣传力度还不够;宣传地点主要集中于县城、重点集镇等一些繁华地段,对农村群众的宣传较少,宣传范围还不够广。  4、专卖立法滞后。《烟草专卖法》已施行了二十年多,已暴露出了局限性和滞后性。部分法律条文界定模糊,不具有可操作性,导致依法行政缺乏权威。比如,《烟草专卖法》规定无证经营烟草制品零售业务的,由工商部门查处。然而,现实中工商部门参与烟草稽查不是很多,而烟草专卖部门又无权对无证户进行处理,从而影响到烟草行政执
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