关于提升农商银行监事会基础工作的几点思考

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1、关于提升农商银行监事会基础工作的几点思考　　监事会是股东大会领导下的公司的常设监察机构，执行监督职能，与董事会并立，独立地行使对董事会、高管层及整个公司管理的监督权，对银行稳健、合规及可持续发展起到重要作用。当前，经济发展进入新常态，面对经济下行压力，农商银行监事会如何开展好基础工作，提升履职能力，确保监督的科学性、独立性、和实效性，值得思考和探讨。　　建章立制，加强制度建设与学习。为进一步促进监事会工作制度化、规范化，充分发挥监事会监督机制，应依据国家相关法律法规及公司章程等有关规定，对监事会运行需要的各项规章制度进行全面梳理

2、，查漏补缺。一是建立健全监事会的议事形式、检查方法、工作标准，完善监事会的职责范围、工作程序和履职行为，规范提案、风险提示和工作调研等信息资料文本，为监事会充分履职提供制度保障。二是制定监事行为规范和绩效评价办法等基础性规章制度，明确监事的分工、职责，加强岗位监管，确保监事职责的有效履行，做到权责对等。三是监事会还应积极配合董事会、行长办公室强化内控制度建设，积极参与制定相关内控制度，配合完成核心业务的制度梳理工作，特别是对贷款审批、基建工程、集中采购、财务支出等方面制度执行情况，建立全程参与和定期评估的办法，从监督角度找到履行

3、职责、为股东大会负责的工作方式。　　提升素质，强化监事会队伍建设。一要增强工作本领。结合监事会工作实际，认真学习国家有关法律、法规及规章制度，及时了解、掌握当前金融改革发展的新形势、新政策、新举措，积极参加信贷、财务、法律、审计等方面的业务知识培训，不断提升理论知识水平，把握工作主动权。二要采取“走出去”和“引进来”相结合的工作方法。“走出去”即通过调研学习等方式，学习其他商业银行监事会好的做法，开阔工作思路，增长知识，提高能力。“引进来”即邀请其他商业银行监事会成员，通过交流指导等形式，找出自身存在的不足，掌握好的经验和做法。

4、三要强化监事会人员配备。要建立独立的监事会日常工作机构，配备专职的监事会工作人员，规范监事的任职资格，选任高素质、高水平的人员从事监事工作，保证监事会工作的独立性及权威性。四要发挥模范带头作用。打铁还需自身硬，要履行好监事会的监督责任，就要加强对监事会成员的思想教育工作，确保其严格按照规章制度办事。　　科学监督，创新工作思路与方法。科学监督既是监事会工作的重要内容，也是良好公司治理的现实要求，科学、有效监督的实现在于工作思路与方法的创新，为此监事会工作要结合工作实际，充分借鉴国内、国外商业银行的先进做法，围绕监事会职责不断探索和

5、创新监督工作，及时对行内经营管理、内部控制、风险管理等存在问题提出改进意见和建议。一要经常性地开展工作座谈。监事会成员要经常性地深入基层进行工作访谈，听取不同层面对董事会和经营层履职尽职评价情况，从而将监事会的监督作用落到实处。二要深入开展调查研究。调查研究是监事会比较常用的履职手段，监事会调研内容应主要围绕总行的发展战略、市场定位及广大股东关心的热点难点问题展开，深入和全面地掌握银行经营管理状况，揭示银行经营管理中存在的问题和需要改进的地方，为董事会决策提供参考意见。三要有针对性地开展专项检查。监事会每年应当按照计划规定对财务

6、管理、工会经费以及投融资等业务进行专项审计，分析查找内控机制和风险管理制度方面的漏洞和缺陷，提出有利于改善业务经营、防范风险的建设性监督意见，并向董事会及高管层通报检查报告的全部内容，督促相关责任部门加以整改落实。　　主动履职，提升监督管理水平。一是坚持定期会议制度。通过定期例会或临时会议，在监事会职权范围内，及时对行内经营管理、财务会计、内部控制、风险管理等存在问题作出决定和决议，提出改进意见和建议。二是列席董事会和高管层会议。通过列席会议，充分全面地了解银行重大问题和重大事项的决议背景、经过，有利于监事会及时开展有效监督。三

7、是正确处理与股东大会、董事会、高级管理层的关系。监事会在工作中要特别注意与股东大会、董事会、高级管理层的沟通与协调，充分听取他们对内部监督工作的要求和建议。在工作方法上，避免重复检查，不干预正常的经营管理活动，努力做到工作不越位，增强决策的科学性、有效性，使监督工作成为促进本行发展的动力。四是建立自身履职评价及事后问责机制。在规定时限内，对监事会工作情况进行自我评价，并对监事会成员履职情况进行评价。对监事的年度履职评价结果应至少分为三档：称职、基本称职和不称职。对被评为基本称职的监事提出限期改进要求；对连续多次被评为基本称职的监

8、事，以及对被评为不称职的监事，应当按规定程序予以罢免和更换。