2018年XX区加快推进企业上市（挂牌）工作实施方案

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1、2018年XX区加快推进企业上市（挂牌）工作实施方案为推进企业上市（挂牌）工作，充分发挥资木市场在促进经济发展方式转型升级、优化经济结构、转换增长动力等方面的重要作用，促进全区经济高质量发展，根据XX市人民政府办公厅《关于印发XX市提升经济证券化水平行动计划（2018—2022年）的通知》（X府办发〔2018）109号）精神，结合我区实际，制定本实施方案。一、总体目标坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神以及全国、全市金融工作会议精神，把加快推进企业上市（挂

2、牌）作为深化供给侧结构性改革的重要抓手，把利用多层次资本市场作为改造提升传统产业、培育新兴产业、壮大特色产业的重要路径，按照“企业主动、政府推动、市场拉动”的原则，到2022年年底，力争全区新增境内外上市公司4家（境内上市是指在沪深交易所主板、中小板、创业板和科创板）、总数达到5家，新增IPO申报公司5家、新增辅导备案公司6家、新增以上市为目标的股改公司10家。二、重点任务（一）建立区级拟上市资源后备库。有上市（挂牌）意愿的企业，由企业提出申请，经主管部门初审、推荐，交区国资金融办审核，对符合我区产业发展方向

3、、产权清晰、经营能力强、成长性好且有一定规模的优质企业纳入区级拟上市资源后备库培育。区级拟上市资源后备库实行动态管理，及时淘汰发展态势不好和没有主动性的企业，同时对发展态势好的企业推荐纳入市级拟上市资源储备库。（责任单位：区国资金融办、区经济信息委、XX高新区管委会、区科委、区农委、区商务局、各镇街）（二）加快推动企业股份制改造。根据后备企业规模、所处行业和发展阶段，在主办券商和具有证券从业资格的会计师事务所、律师事务所指导下，积极帮助后备企业制定合理的股改和上市方案，降低企业改制成本，对接引进战略投资者，有

4、序推动后备企业开展股份制改造，5年内新增以上市为目标的股改公司10家。鼓励有上市发展战略的新设市场主体初始登记为股份有限公司。（责任单位：区国资金融办、区经济信息委、XX高新区管委会、区农委）（三）分类推进企业上市（挂牌）路径。坚持境内和境外上市、直接和间接上市并重。（责任单位：区国资金融办、XX高新区管委会、区经济信息委、区农委、区科委）1•积极推动规模较大、效益较好、竞争力较强的企业在沪深主板、中小板市场上市，科技含量较高、成长性较好、规模不大的中小企业在创业板上市；对外向型或新业态、新商业模式企业，鼓励

5、境外上市；对区内装备制造、食品医药、轻工陶瓷、农牧高新产业优势企业进行重点培育，推动区内行业龙头企业改制上市，对暂不满足上市条件的企业，支持其进入科创板、新三板或XX股份转让中心挂牌，进一步完善法人治理结构，健全内控制度，为主板上市奠定良好基础。2・鼓励区内有条件的企业通过资产置换、吸收合并等方式探索“借壳”上市。按照“借壳上市、国企转型、产业整合、招商引资、换道超车”的行动路径，通过设立产业投资基金，由基金管理公司专业化的运作团队进行管理，对符合借壳上市条件的目标企业提供充裕的资金支持、专业技术支撑和市场化

6、的资本运作，帮助企业利用资本市场中合适的壳资源实现借壳上市。（四）加大财政扶持力度。修改完善XX市XX区企业上市（挂牌）财政扶持政策，加大奖补范围和力度。对上市（挂牌）企业在享受区级补助和奖励的同时，可重复享受市级补助和奖励。（责任单位:区财政局、区税务局、XX高新区管委会）1.企业改制时追溯调整前三年利润依法补交的企业所得税，由区财政将企业缴纳的区级留成部分，全额专项补助给企业，最高不超过400万元。2.对评定为市级拟上市重点培育企业，在3年重点培育期内，以其上一年度缴纳企业所得税为基数，缴纳的增量部分，由

7、区财政在其纳入XX证监局上市辅导备案后，按区级留成部分给予奖补，累计奖补额度最高不超过600万元，上市成功后不再享受。3.对进入市级重点拟上市企业储备库的企业进行股份制改造，用未分配利润、盈余公积、资本公积（不含股份制企业股票溢价发行收入所形成的资本公积金）转增股本，口然人股东获得转增股本数额,按照利息、股息、红利所得应缴纳的个人所得税，可在不超过5年的期限内，按规定实施分期纳税。4.对评定为市级拟上市重点培育企业拟在境内外证券交易所上市的，分阶段给予奖励：股份制改造完成后给予100万元奖励，申报材料正式受理

8、后给予100万元奖励，审核通过后给予200万元奖励。对企业在境内证券交易所主板借壳上市的，审核通过后给予400万元奖励。对评定为市级拟上市重点培育企业拟在全国中小企业股份转让系统（新三板）及上海证券交易所科创板挂牌的，分阶段给予奖励：股份制改造完成后给予50万元奖励，审核通过后给予50万元奖励。对进入区级拟上市资源后备库的企业拟在XX股份转让中心（OTC）挂牌的，在成长板挂牌，审核通过后给予45万元