外部审核共同性问题

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1、外部稽核之共通性缺点汇整4.2环境方针⑴环境方针内容未能充分反应组织的作业活动及环境影响。⑵部份员工不了解组织Z环境方针（即对内宣导工作不落实）。⑶环境方针无对外沟通管道。4.3.1环境因素⑴部份部门（如采购部门）并未进行环境因索Z查验工作，或环境因素之查验不够完整。⑵未辨识间接影响（如供货商、承包商）。⑶重人坏境因素评估准则定义不够明确（或判定准则未予以文件化），难以藉此评估影响辨识结果之合理性。（4）对列入重大环境因素Z项目未做进一步Z处理或改善。4.3.2法令规章及其它要求事项⑴组织未能有效

2、辨识并取得与其坏境因素有关Z法令规章。⑵组织未建立取得相关法规之管道与程序，以致未能取得最新法规。4.3.3日标与标的⑴部份目标与标的无法追溯其与先期审查结果（重大环境因素、不符合法规部份）Z关联性。⑵部份冃标与标的氷设定绩效指针，难以客观评估其执行绩效。⑶部份标的无法被量测或追踪。（4）部份目标与标的与环境方针之间未能侑适当之对应。4.3.4环境管理方案⑴部份组织设定之环境管理方案内容无法达到目标与标的之要求。⑵环境管理方案未说明改善的方法及时间表。⑶相关改善方案Z权责与分工不清。（4）环境管理

3、方案欠缺执行纪录及结案的验收基准。4.4.1架构与责任⑴执行相关环境目标与标的、环境管理方案之权责不清。⑵部份部门在环境议题方而Z权责耒明确定义。442训练、认知及能力⑴部份部门耒针对坏境管理系统各耍项，对部门同仁进行教育宣导。⑵教育训练工作不落实，致相关部门员工不了解其在环境管理系统中所应担负之责任。4.4.3沟通⑴无接受与响应员工关切议题或向员工宣导环境方针、环境管理系统相关信息之程序。⑵无具体对外沟通Z程序或做法。444环境管理系统的文件化无。445文件管制⑴部份文件未定页码，及未确实执行签

4、章及押注日期。⑵部份部门Z文件氷妥善处理导致不易检索。⑶与环境管理系统冇关Z重要作业地点无相关文件。4.4.6作业管制⑴部份部门未依照组织制定Z程序书执行相关作业活动。(2)未针对部份明显易见的环境议题订定相关作业管制办法。⑶术将与供货商或承包商有关Z重大环境考量相关Z作业办法传达给供货商或承包商。(4)份重要环境污染防治设备之操作办法或标准书屮，未界定操作指针参数。447紧急事件准备与应变⑴未说明在紧急事件发生之后，组织如何市査并修正其所订定之紧急应变程序。⑵组织未订定紧急应变训练/准备计画。⑶

5、紧急应变程序或实沌办法(作业规范)中，未针对事件发生后Z应变步骤、通报系统及人员分工等事项进行详细说明，以致无法评估应变计画之冇效性。4.5.1监督与量测⑴部份环境管理方案之执行进度未了以监控与管理，亦未留存相关纪录资料。⑵相关Z文件化程序中无定期评估其与相关法规Z符合性的说明，亦无充分证据显示组织冇定期评估相关法规Z符合性。⑶委外最测结果未明定验收标准或规定。(4)部份设备或仪器未校正/校验。4.5.2不符合、矫正与预防措施⑴组织未依据程序书的规定，针对不符合的情形提出报告，并进行矫正措施。⑵耒

6、能针对内部稽核时所发现Z不符合事项，落实矫正与预防措就。4.5.3纟己录⑴部份窗体Z格式不符合组织白定Z程序手册的要求。（2）相关环境纪录未适当保存与维护。⑶组织口订Z纪录保存期限不符合相关法规Z耍求。4.5.4环境铮理系统稽核⑴未依照组织内部作业程序书之规定，将重人环境因素纳入稽核计画屮。4.6管理阶层审杳⑴组织之高阶主管未参与并主持管理市查会议。⑵管理审查会议中未检讨政策、冃标与标的Z达成绩效。企业也常会出现以下方面的不符合项，例如：a）重要环境因素和环境方针、1=1标指标、运行控制未保持一致

7、性主要表现在环境方针中未体现企业重要环境因素，重要环境因索未通过目标指标或运行控制程序來控制。b）制定的H标不具体，指标耒体现具体的环境绩效耍求，无法评价管理方案是否达到指标要求。实施的内审缺少有效性，未对体系作整体的总结。c）内审员培训效果不佳，不符合报告屮描述的不符合事实不清晰，结论不准确。d）未对内审小的不符合项采取有效的纠正措施e）管理评审形式主义