政策执行小组理论综述

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1、一.政策执行研究文献综述根据相关文献查阅，我们可以发现到目前为止政策执行研究主要经历了三代途径：自上而下、自下而上和整合途径，同时于三代研究发展的过程中，工具研究途径被学者们越来越关注。(一)、政策执行的第一代研究和自上而下的途径1973年到20世纪70年代末期的是执行研究的第一代。第一代研究具有以下特征：(1)主要采用自上而下的研究途径。(2)第一代研究主要是偏重于政策执行实务与个案研究，比如对奥克兰项目的研究等等。案例研究的S的主要是总结执行成功和失败的因素，还没有形成一个关于执行的一般性的理论框架。(3)深受古典行政模式官僚

2、层级体系、政治与行政分离、效率至上的特点影响。意义：拓展研究视野，推动“政策执行”运动的兴起和发展。自上而下的研究途径是帕雷特(SusanBarrett)和佛杰(ColinFudge)对70年代初期到70年代末，这一阶段政策执行研究主导途径的概括。自上而下途径的最早代表人物是普雷斯曼(JIPressman)和威尔达夫斯基(AlWildavsky),随后史密斯(TIBlSmith)提出的政策过程模型(1973)、霍恩(ClElVanHoer)和米特(DISIMeter)提出的系统模型(1975)、马兹曼尼安(DIAlMazmania

3、n)和萨巴蒂尔(PaulASabatier)提出的执行综合模型仃979)都采用了自上而下的研究途径。“自上而下”途径，或称为“以政策为屮心的途径”o“政策制定者透视”O这种途径假定，政策是由上层规划或制定的，然后被具体化为各种指示，以便下层的行政官员或职员执行。依据这种途径，政策过程被看作是一种指挥链条，其屮，政治领导人形成政策偏好，这种偏好随行政层次的降低而不断被具体化，为下层行政官员所执行。这种途径关注的焦点是政策制定者，考察他们做什么以及如何将政策付之于实践而生效。其强调政策制定和执行的界限，认为“政策一旦制定，政策即被执行

4、，而政策结果将与政策制定者所预期的相差无几。自上而下的研究途径具有以下几个特点：第一，研究的基点是解释为什么政策过程出现或没有出现成功的结果。第二，政策制定者的角度看待政策执行问题。“自上而下的政策制定观意味着：决定的重要性取决于它是在科层等级的哪一层做出的；因此，最重要的决策是由政府机构的最高人物做出的，而处于科层等级屮级层次的人们，只是执行决策罢了。”第三，区分了政策制定和执行过程，为政策执行研究提供了清晰的路线。第四，区别作为创设初始条件的政策制定（意向合法化）和把政策假设转化为行动的项目设置。第五，政策执行就是将政策付诸行

5、动的过程。主要着眼于对政策执行机构的管理（合作、协调等）”。第六，重视外部环境对政策执行过程的影响。20世纪70年代末期和80年代初，这一研究途径在实践中遇到了许多问题，暴露了自身的缺陷，学者们对此提出了很多批评，具体表现为：第一，过多的关注中央行动者的目标和策略，其他行动者在执行过程中扮演的重要角色被忽略了。第二，完美执行的必要条件在现实中不可能存在（科学的政策、明确的目标、依法建立的执行程序、充足的资源、高素质的执行者等）。第三，为了应付不确定性，各种组织都不可避免的拥有自由裁量权，基层官员的活动将由此产牛“控制赤字”,因为他

6、们发展出了应付压力的各种办法。第四，通过强调中央的目标，不但忽视了基层官员的适应策略，也忽视了政府行为的意外结果。第五，某些政策并不具有（己有的政策从来都不具有）明确的目标，他们通过一系列活动者的复杂互动，在相当长的时间里发展和演变而来，因此，并不存在明确的政策评估标准。第六，政策制定和政策执行的理论区分，在实践执行过程中无法维持，因为政策是在执行的实际过程中制定和修正的。第七，自上而下的研究途径带有个案研究的局限性。（二）.政策执行的第二代研究和自下而上的研究途径第二代政策执行研究:20世纪七八十年代开始，学者们在对自上而下模式

7、提出批评的基础上提出了自卜•而上的模式，构成了第二代政策执行研究。特点：(1)主要采用自下而上的研究途径(2)这一阶段的研究强调政策制定与执行功能的互动性，制定者与执行者共同协商达成政策目标。(3)偏重政策执行理论分析架构及模式的建立。自下而上的研究途径是70年代末以来执行研究的主导研究途径。李普斯基(MlLipsky)对街头官僚(StreetlevelBureaucracy)的研究，埃尔默(RichardFlElmore)对追溯性筹划(Backwardmapping)的研究，贺恩(BennyHjern)和波特(DavidlOlP

8、oeter)对执行结构(implementationstructures)的研究是主要的代表o1975年维泽尔勒(RlWeatherlcy)和李普斯基(MlLipsky)在《哈佛教育评论》(HarvardEducationalReview)上发表了