公司上市持续督导协议书（其他券商转入）

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1、*************股份有限公司XX证券股份有限公司持续督导协议书（编号:持续督导协议书本协议由以下各方于年月日在签订：甲方：法定代表人：住所：乙方：XX证券股份有限公司法定代表人：住所：X甲方委托乙方担任为甲方提供持续督导服务的主办券商，负责指导和督促甲方诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制;乙方同意接受委托。根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）X等

2、相关规定，甲、乙双方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议：第一章甲方的承诺及权利、义务第一条甲方基本情况：（一）挂牌时间：（二）股票简称：（三）股票代码：（四）截至本协议签署日的股本总额:（五）截至本协议签署日的股东人数:（六）截至本协议签署日的股权结构:股份性质数量比例％无限售条件股份无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工有限售条件股份有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、髙管核心员工总股本普通股股东人数（七）截至本协议签署日的董事、监事、高级管理人员及其持股明细序号姓名在公

3、司担任的职务持股数量（万股）持股比例（%）1234L□67•••第二条甲方就委托乙方担任为甲方提供持续督导服务的主办券商事宜，向乙方作出如下承诺：（一）已与原负责持续督导的主办券商终止持续督导协议。（二）保证遵守《管理办法》、《业务规则》、《信息披露细则》等相关规定。（三）接受乙方依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务规则》、《推荐规定》、《信息披露细则》及X证监会、X中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“X股份转让系统公司”）发布的其他规定对甲方作出的督促指导，并配合乙方采取的相关措施。（四）在同等条件下

4、，优先选择乙方为其定向发行、并购重组等提供服务。第三条甲方就委托乙方担任为甲方提供持续督导服务的主办券商事宜，享有以下权利：（一）甲方及其董事、监事、高级管理人员、相关人员有权就相关业务规则获得乙方指导。（二）甲方有权就公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面获得乙方业务指导。（三）甲方有权要求乙方协助、配合依法、依规履行信息披露义务，以及按规定向中国证监会、全国股份转让系统公司办理相关登记、报备、审批等手续。（四）甲方有权要求乙方按照《管理办法》、《业务规则》、《主办券商管理细则》、《推荐规定》、《信息披露细则》及中国证

5、监会、全国股份转让系统公司制定的其他规定履行其他持续督导职责。第四条甲方就委托乙方担任为甲方提供持续督导服务的主办券商事宜，应履行以下义务：（一）甲方应积极配合乙方的持续督导工作，向乙方提交所需文件，并保证所提交文件均真实、准确、完整、及时、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（二）甲方应于本合同签订后5个转让日内，核对并向乙方提交股东持股明细以及董事、监事、高级管理人员名单及持股数量。（三）甲方应保证所提供的股东名册真实、准确、完整、有效，如因工作失误造成股东股权争议或纠纷的，由甲方承担全部责任。（四）甲方应

6、在乙方指导下，严格按照有关规定，履行信息披露义务。（五）甲方拟披露信息须经乙方审查后在全国股份转让系统指定的信息披露平台进行披露。（六）甲方及董事会全体成员应保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别及连带责任，乙方对此负有督促、指导责任。（七）甲方披露信息，应经董事长或其授权董事签字确认；若有虚假陈述，董事长应承担相应责任。（A）甲方及其董事、监事、高级管理人员不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益。（九）甲方董事会秘书负责股权管理与信息披露事务；未设董事会祕书的

7、，应指定一名信息披露事务负责人负责股权管理与信息披露事务。董事会秘书或信息披露事务负责人为甲方与乙方之间的联络人。（十）甲方应将董事会秘书或信息披露事务负责人的联络方式（办公电话、住宅电话、移动电话、电子信箱、传真、通信地址等）和其变更情况及时告知乙方。（十一）董事会秘书被解聘或辞职、信息披露事务负责人被更换或辞职的，甲方应及时告知乙方。（十二）甲方应配备信息披露必需的通讯工具和计算机等办公设备，保证计算机可以连接互联网，对外咨询电话保持畅通。（十三）甲方拟披露信息应以纸质文档（包括传真）和电子文档形式及时报送乙方，并保证

8、电子文档与纸质文档内容一致。（十四）甲方应于每一会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露年度报告。公司年度财务报告须经有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。（十五）甲方应于每一会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露半年度报告。（十六）甲方应按《信息披露细则》的规定，编制年度报告、半年度报告