法律初调清单

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1、关于XXXX有限公司新三板项目的律师尽职调查清单（一）序号材料名称备注—・公司基本资料1公司最新的《企业法人营业执照》正、副木2公司最新的股权结构图及组织结构图（含公司的所有职能部门、股东、卜屈金业等情况）3公司及下属子公司持有的经营资质证书4高新技术企业证书5公司设立资料、公司章程、验资报告、企业名称预先核准通知书工商部门查询打印工商档案,届时请公司配合6公司年检资料7公司股票发行和股份转让行为（公司成立以来的历次股权转让协议、关于股权转让的股东会决议、公司增加注册资本的股东会决议、公司增资验资报告、非货币性出资财产评估报告）8公司

2、变更设立股份有限公司的资料（审计报告、股东会决议、发起人协议书、企业名称变更核准通知书、验资报告、创立大会决议、公司章程）二公司股东资料1法人股东(1)股东的最新营业执照、章程等资料(2)股东的工商档案、组织结构图、员工工资表及社保缴纳情况(3)股东的董事、监事、高级管理人员（高级管理人员范围见注释1）名单2门然人股东(1)股东身份证明文件(2)股东简历3公司近1年新增股东的，新增股东的实际控制人/自然人股东近5年简历三人事管理资料1公山最新•期员工工资表2公司与员工签署的劳动合同，如为格式合同，请提供范木3公司与核心技术员工签署的劳

3、动合同4公司自近两年至今“五险一金”缴纳凭证5公司职能部门设置情况及各部门职责范围的书面说明6公司重要规章制度四董事、监事、高级管理人员及三会资料1董事、监事、高级管理人员名单及简历（包扌乩姓名、国籍及境外屈留权；性别；年龄；学历；职称；主要业务经历；曾经担任的重要职务及任期；现任职务及任期等）2公司董事、监事、高级管理人员的兼职、领薪、对外投资情况说明3公司与任职董事、监事、高级管理人员签订的劳动合同及保密协议、竞业限制协议等4公司自股份公司设立以来召开的"三会”文件五业务资料1公司主要产品情况、目前从事业务的简要介绍（包括主要业务

4、品种、经营模式等）2公司的原材料采购方式及程序的书而说明3公司近两年至今的前十大原材料采购商的名单、交易金额、占比情况的书面说明4公司的产品销售方式及流程的书面说明5公司近两年至今的前十大销售客户的名单、交易金额、占比情况的书面说明6公司的采购、销售部门的设置及各自运作情况的书面说明7公司是否存在中国大陆以外经营情况的书而说明六关联交易及同业竞争1公司关联方GCO落舷左狰2丿及与公司关联关系的书面说明2关联法人的最新营业执照正、副本3关联法人的工商基木登记信息及工商档案（包括设立、历次变更及年检资料）4公司关联法人的业务情况说明5公司

5、近两年至今关联交易的合同及书而说明，该说明应当包括但不限于:⑴列示公司与关联方（包括控股股东及具卜•属控股子公司、合营企业、联营企业，下同）之间存在的重大关联交易，及该关联交易的名称、内容、数量、单价、总金额，以及关联交易占同一业务交易总量的相对比重、交易及其定价的政策(2)公司股东大会对该关联交易的审议情况(3)公司董事会、监事会对该关联交易的审议及公允性评价(4)独立董事的意见6关联自然人的身份证明文件7公司是否存在同业竞争的书面说明，该说明应当包括但不限于：(D公司与控股股东（追溯至实际控制人）及英关联方是否存在同业竞争，如存在

6、，请说明同业竞争及其性质（请从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面说明）七财产资料1房产(1)公司已取得产权证或正在建造的房屋建筑物资产淸单；(2)房产证；(3)在建工程的土地使用权证、规划许可证、施工许可证及沌工合同：(4)固定资产抵押情况说明，并提供抵押资产的产权证书、主债务合同（如借款合同及最高额抵押借款合同等）等；2土地使用权、商标、专利、专有技术等无形资产(1)公司己经取得或正在申请的无形资产清单；(2)土地使用权：土地使用权证书、土地出让合同、土地抵押情况说明，并提供抵押资产的产权证书、主债务合

7、同（如借款合同及最高额抵押借款合同等）等；(3)商标：商标注册证（若系变更取得的，提供国家商标局核准变更注册人的批文）；如正在屮请，请提供核准申请的相关文件；⑷专利：专利证书及最新一期缴费凭证；如正在申请，请提供核准申请的相关文件；(5)公司其他无形资产的所有权属证明文件3主要设备(1)主要设备清单、购买合同及发票(2)如系进口设备，提供设备代理合同、关税交款凭证(3)机动车辆行驶证4如公司的重大资产系租赁他方的或被他方租赁，请提供相关重人资产租赁、出租的合同/协议或相关无形资产许可使用合同等八财务资料及重大合同1审计报告、公司纳税情

8、况的审核意见、公司非经常性损益专项审核报告、内部控制专项鉴证报告、原始财务报表与屮报财务报表差界情况说明、重大关联交易专项说明等文件根据券商工作安排及时提供2审计截止FI其他应付款、其他应收款明细3公司及公司下属金业、公