湖北省基金从业考前冲刺：关注三类基金试题

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1、湖北省基金从业考前冲刺：关注三类基金试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是_。A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成止比B.基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C・我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D.股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率2、下列不属于基金利润来源的是_。A.存款利息收入B.发放贷款利息收入C.投资收益D.公允价值上升带來的收益3、—给出的是单

2、位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A.特雷诺指数B.夏普指数C.擔森指数D.加权平均收益率4、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品5、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.没有发生已经影响或

3、可能影响公司正常运作的重大变更事项6、基金管理公司应当向中国证监会报送_。A.经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B.由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C.监察稽核季度报告和年度报告D.中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料7、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间

4、少于3个月D.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个刀8、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有A・基金托管人的资金运作能力B.基金管理人的投资管理能力C.基金代销机构的宣传能力D.基金管理人的风险控制能力9、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由—依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。A：股东会B：董事会C：人民法院D：债权人10、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件

5、主要是指股票的A.购买方式B.购买价格C.认购比例D.认购期间11、—是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值12、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有A.基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B.银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C.基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D.基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，

6、表现为银行的负债13、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括A.签订代销协议，明确委托关系B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C・建立相关制度D.禁止提前发行14、—是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。A.市场营销方案的制定B.市场营销策略的制定C・市场营销计划的实施D.市场营销控制15、基金的系统性风险包括A.政策风险A.利率风险C・通货膨胀风险D.基金公司的经营风险16、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受—等行为的损害。A.误导B

7、.操纵C.欺诈D.投资损失17、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30〜II：30、13：00〜15：00B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15〜9：25C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易口只有14：57〜15：00D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30〜II：30、13：00〜15：0018、债券型基金与股票型基金相比，其波动性A.相同B.大小无法确定C.较大D.较小19、

8、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对—的考虑。A.基金投资的灵活性B.基金资产的安全性C・基金托管人的独立性D.基金资产的分散性20、投资组合管理屮的核心环节是—A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制21、—是基金投资运作的具体执行部门。A.投资部B.研究部C・交易部D.投资决策委员会22、股票基金持股集屮度是指A.前十