2017年安徽省基金从业资格：期权合约概念考试试卷

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1、2017年安徽省基金从业资格：期权合约概念考试试卷木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、证券买卖价差在交易实现的—就可以确认。—A：当日B：当时C：收盘后D：次日2、下列信息，属于基金产品特征信息的是A.基金份额净值B.基金经理简历C.资产管理规模D.业绩比较基准3、基金托管人内部控制制度的原则包括_。A.合法性原则B.完整性原则C・审慎性

2、原则D.独立性原则4、基金产品的风险等级一般不包括_。A.咼风险等级B.中风险等级C・低风险等级D.无风险等级5、防范基金销售技术风险的措施有A.关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B.信息技术运营有完善的备份措施和方案C.应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D.应定期组织信息系统运营的应急演练6、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是A.“了解你的产品”B.“了解你的客户”C.“了解你的职责”D.“了解你的目标”7、关于基金评级的运用，下列说法错误的有A.应重点关注基金的短期评级B.基金评级具有预测性C.可以直接

3、根据基金等级进行投资A.无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好8、开放式基金非交易过户不包括_。A.继承B.司法强制执行C.赎冋D.捐赠9、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是A・ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有大投资者才能参与ETF—级市场的交易C・ETF赎回时一般可以得到现金D.正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近10、关于现金比例变化法的说法，错误的是A.通过冋归的算法来确定基金经理是否具有择吋能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情

4、况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好11、证券市场的发展停滞阶段是A.20卅:纪初B.1929〜1933年C.20世纪20年代至第二次世界大战结束D.第二次世界大战后至20世纪60年代12、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约朿—A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他13、只有—才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监

5、管机构14、增发新股的资金清算属于—A：交易所交易资金清算B：全国银行间债券市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算15、截至2007年年底，共有—家基金管理公司获得QDII资格，—只QDII基金进入运作期。A.5；5B.5；1C.12；5D・12；116、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。A.平均收益率B.累计收益率C・风险调整后收益D.持仓比例17、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。A.公司股东情况B.公司经营情况C・公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况18、—是指基金资产因投资于各种债券（国债

6、.地方政府债券•企业债.金融债等）而定期取得的利息收入。A：股票股利收入B：债券利息收入C：证券买卖差价收入D：存款利息收入19、A.B.C于于于低在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETF。20、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有A.基金公司的综合实力B.市场的系统性风险C.基金经理个人的能力D.基金公司的风险控制流程21、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下—行为规范。A.在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公

7、平对待投资者D.可以自行打折销售基金22、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A.5B・7C・10D・1523、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是A.销售机构提供的服务不够齐全B.客户没有得到预期的服务C・客户对基金销售机构的服务预期过高D.销售机构对基金业务规则解释不够详尽24、—需直接从基金财产屮列支。A.申购费B.赎回费C.基金转换费D.基金管理费25、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投

8、资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向委托人收取咨询费用26、某公司投资于一家基金管理公司，其岀资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不