保险公司合规总结

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1、完善合规管理体系加强合规文化建设合规管理体系制度建设执行机制完善合规管理体系将合规制度建设、合规制度执行及合规检查相结合，形成合规管理体系。检查机制三方面结合制度建设（一）管理规定《合规管理办法（暂行）》《反洗钱规定》《反洗钱培训规划》《个险品质管理细则》《个险品质管理细则操作流程》《客户投诉管理规定》（二）合规文件《关于开展互联网宣传销售人身保险产品自查工作的通知》《关于规范保险营销员招聘信息发布的通知》《关于加强营销服务部合规管理工作的通知》《关于调整反洗钱组织机构人员构成及职责的通知》《关于开展反洗钱自查自纠工作的

2、通知》执行机制（一）明确责任总经理室对公司的合规经营负最终责任。合规部是合规管理工作的具体负责部门，指导并监控各部门的内控、合规工作。企划部负责人担任分公司合规责任人。各业务部门及管理部门是第一线的风险管理组织，结合部门特点，主动识别、评估、检查、防范各类风险。各部门负责人为本部门合规工作的第一责任人，对其职责范围内的合规管理工作负直接的第一位的责任。合规工作人人有责，合规工作作为全体员工绩效考核的一项重要内容，已纳入员工考核管理办法。（二）细化流程建立每月合规自查制度，将合规自查纳入各部门、各营销服务部的日常制式工作。

3、整理下发各部门风险点，作为各部门自查依据。完善合规问题、建议处理流程，制作合规意见处理单，使自查中的问题及时、有效解决。建立重大事件上报制度，及时发现合规风险。检查机制（一）定期合规检查结合监管机关及总公司的风险管控重点，由合规部每季度进行专题合规检查，并就检查中发现的问题追踪整改。今年1-6月已开展的检查：代理人网络销售检查代理人招聘信息发布检查营销服务部合规检查产品说明会合规检查航意险业务合规检查反洗钱工作合规自查（二）重点问题的追踪管理对于监管机关转办信访投诉件，由合规部进行追踪落实，及时向总经理室反馈。加强合规文

4、化建设合规培训（一）将合规内容纳入各级人员培训课程（二）利用早会宣导监管政策、合规文件（三）进行专题培训全员合规知识培训（保监局）全员反洗钱知识培训（中国人民银行）合规宣传（一）合规电子期刊1、每周合规信息将一周的监管信息、政策文件的重点内容汇总，每周一通过邮件形式发到总经理室成员及部门经理的邮箱，挂在公司内部网站。2、季度反洗钱工作信息将反洗钱工作进展情况汇总，每季度末发到总经理室成员及部门经理的邮箱，并报中国人民银行反洗钱处。（二）海报宣传将重要的监管文件制作成海报，张贴在职场显著位置。