政府寻租行为分析及治理对策

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政府寻租行为分析及治理对策 陶国庆 ( 武汉大学经济与管理学院,湖北武汉4 3 0 0 7 3 ) 【摘要】寻租是一种直接的非生产性寻利活动,文章在对政府寻租行为的表现及危害分析的基础上,认为其根 源在于部分政府官员知识水平有限、官员的利己主义、制度的缺陷以及相应监管的缺失四个方面。并从政府寻租动机、 寻租机会和寻租成本三个方面入手提出相应的治理对策。 【关键词】政府行为;寻租;对策 【中图分类号】F 0 6 2 .6【文献标识码】A【文章编号】1 0 0 4 —2 7 6 8 ( 2 0 1 1 ) 0 6 —0 1 2 6 —0 3 寻租理论产生于2 0 世纪六七十年代。它使经济学研究视 野从生产性的寻利活动扩展到非生产性的寻租行为,从资源在 生产领域的配置问题扩展到资源在非生产领域的配置问题。寻 租( r e n t - s e e k i n g ) 一词最早是美国著名经济学家克鲁格( A —O — K r u e g e r ) 于1 9 7 4 年在其著作《寻租社会的政治经济学》一文中 首先提出的,他认为寻租是利用资源通过政治特权构成对他人 的损害大于租金获得者收益的行为;I t l l 9 8 2 年巴格瓦蒂( J a g d i s h N .B h a g w a t i ) 提出了用“直接非生产性寻利活动( D i r e c t l yU n p r o — d u c t i v eP r o f i t —s e e k i n gA c t i v i t i e s ,简称D U P ) ”1 2 味表达寻租的基本 内涵,它论述了在政府干预条件下的寻租行为和寻求政府十预 的活动,得到了经济学界的广泛认可;著名公共选择学派经济 学家布坎南( J a m e sM .B u c h a n a n ) 认为寻租产生的条件是存在限 制市场进入或市场竞争的制度或政策,而这往往与政府干预的 特权有关。【3 塔洛克( T u l l o c k ) 认为寻租成本由三部分构成:寻求 垄断租所耗费的成本、垄断本身所造成的福利损失和寻租所失 去的技术创新的机会及其福利,1 4 1 并认为寻租是“负总和的游 戏”( N e g a t i v eS u mG a m e ) ;斯蒂格利茨( J o s e p hE .S t i 舀i m ) 指出寻 租是为了寻求对已有利的政府政策巾i 采取的活动,比如得到政 府的保护以免受来自国外的竞争。 由此可见,寻租理论中的“租”是特指由于不同体制、权利 以及组织设置而获得的额外收益,或由于政策干预和行政管制 而形成的非生产性利润。寻租行为在现实中表现为寻租者采用 合法或者非法手段争取经济租金的活动。 一、政府寻租行为的表现及危害 自寻租理论提出后,围内外不少学者就注意到,政府在寻 租行为中未必扮演一个被动或被利用的角色。麦克切斯内 ( M c C h e s n e y ,1 9 8 8 ) 更是提出了“政治创租( p o l i t i c a lr e n te r e a t i o n ) ” 和“抽租( r e n te x t r a c t i o n ) ”的概念。他认为,创租是指政府官员利 用行政干预的手段来增加私人企业的利润,人为地创造经济租 金,从而诱使企业向其“进贡”作为得到这种经济租金的条件; 抽租是指政府官员故意提出某项会使私人企业利益受损的政 策作为威胁,以此迫使企业割舍一部分既得利益与政客分享。 本文根据政府寻租行为的动机将其分为无意创租、被动寻租和 主动创租三种类型: ( 一) 政府无意创租 主要指政府官员由于自身知识和能力的限制,在制定政策 法规时,没有考虑到口r 能会给某些利益集团或者个人带来的获 利机会,主要包括以下两种情况:首先,这种给某些利益集团或 者个人带来获利机会的结果是该政策的副产品,换句话说,该 结果不是政策制定者期望的;其次,从中获利的集团或个人并 没有主动影响政策制定者,而是利用政策自身的漏洞谋利。典 型的例子就是价格管制,政府对某种商品施行价格管制,就会 使受管制的资源出现人为短缺,必然会产生大量经济租金。利 益集团和个人会利用制度漏洞尽可能的分享经济租金,达到自 身利益最大化。 I 二) 政府被动寻租 主要指利益集团或者个人利用自身的权势迫使政府制定 对自己有利的政策或做出有利于自己的裁定,进而获得经济租 金。政府被动寻租中,政府或者部分官员已经成为利益集团或 个人的谋利工具。典型的例子就是特许权,特许权泛指在政府 保护下利益集团或个人获得的法规以外带给他们特殊利益的 各种权利,比如i i , l l , 垄断经营,地方保护经营和生产销售特许 权等,这种特权通常会打击利益集团竞争对手,阻碍市场机制 有效运行。 ( 三) 政府主动创租 主要指政府官员利用手中掌握的权力为自身谋取私利的 行为。按照经济学“理性经济人”假设,社会中的每个群体或个 人都是追求自身利益最大化的。由于政策的制定和实施是由政 府官员来执行,而这些官员都有自己的经济利益,在缺乏足够 监管的情况下,政府官员为了谋求自己的私利主动“创租”的现 象就再所难免。这种形式是最常见也是危害最大的政府寻租行 为,因为他不仅损害了政府的公共形象,还对经济造成极大的 危害,而且容易促使不法利益集团或个入与政府官员形成官商 勾结的局面。典型的例子就是公共投资与公共支出活动,在实 际操作过程中,政府官员通过暗箱操作等手法使某些不具备技 术能力要求的单位获得政府采购项目的机会进而获取经济租 金,造成效率损失和资金流失。 由上述分析可知,政府寻租行为主要有以下几个特点:一 【收稿日期】2 0 1 0 —0 7 —2 6 “乍者简介】陶国庆( 1 9 7 8 - ) ,男,河南开封入,武汉大学经济与管理学院博士研究生,研究方向:世界经济。 1 2 6 万方数据 是寻租行为是交易成本极高的非生产性寻利行为,它是典型的 “负和博弈”,会导致社会资源的浪费,它包括:( 1 ) 利益集团或 者个人为了获得经济租金,游说以及为疏通关系而花费的金钱 和精力;( 2 ) 政府官员“创租”和“抽租”以及为了保护自身而付 出的时间和精力;( 3 ) 政府为了对付各类寻租行为而进行反寻 租所耗费的资源。二是政府寻租行为破坏了市场上的公平竞争, 导致资源扭曲配置,进而严重制约了社会总体的良性运行和协 调发展。例如获得特权的利益集团或者个人通常没有动力改进 技术、提高产品质量、降低成本,以此来增强自身竞争力,而是花 费大量的时间和精力用于行贿官员以获取超额收益。i 是寻租 行为严重损害了政府机构的形象和信誉。政府官员的“创租”和 “抽阻”行为,破坏了社会公平的基本原则,妨碍了高效、透明和 责任政府的形成.削弱了政府在人民群众中的公信力。 二、政府寻租行为的原因分析 从上述的分析可以看出,政府寻租行为中,既有政府官员 在此过程中“刨租”和“抽租”,也有不法利益集团或者个人暗中 勾结行贿。这说明政府寻租行为是涉及多方面的复杂现象。因 此必须先分析其原因,才能彻底根治政府寻租行为。导致政府 寻租行为的原因主要有以下四点: 1 部分政府官员知识水平有限。如前所述,政府无
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