企业新三板程序

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1、准备新三板上市方案资料一、新三板的挂牌对象及挂牌条件2二、企业挂牌新三板的准备、中请及登记流程如下：2三、企业挂牌新三板的好处有：3四、补偿情况：5五、屮介收费情况10六、财务尽职调查需要资料清单:11（一）公司的历史沿革和基本情况11（二）关于公司的主要财产12（三）财务资料12（四）关于公司的或有风险13（一）担保13（二）保险14（三）贷款信息卡详式內容明细，其内容包括票据、对外担保等信息。14（四）诉讼、仲裁或行政处罚的文件14（五）关于公司税务方面的文件15（六）有关公司的内部一般人事政策及

2、劳资文件15（七）关于公司的关企业及关联交易16（A）其他有关附注16（九）企业经营面临主要问题16一、新三板的挂牌对象及挂牌条件面向全国中小企业，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：（1）存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更的，存续期间可连续计算；此处“存续满两年”是指存续两个完整的会计年度；（2）挂牌前公司总股本不低于500万股；（3）业务明确，具有持续经营能力；（4）公司治理机制健全，合法规范经营；（5）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（6）主

3、办券商推荐并持续督导；（7）全国股份转让系统公司要求的其他条件。二、企业挂牌新三板的准备、申请及登记流程如下：（1）企业进行股份制改制，改制具体流程为：•与券商签订财务顾问协议书，确定会计师、律师以及资产评估机构；•各中介机构对公司进行尽职调查，同吋准备下阶段相关报告的出具，中介机构针对尽职调查事项确定整体规范及改制方案，并协助公司处理各项对改制工作有影响的事项；•完成股份公司名称预核准及企业股权整合变更事宜;•资产评估机构对各整合公司所需评估资产出具资产评估报告，会计师出具改制审计报告并出具改制验资

4、报告，律师完成股份公司创立大会的相关法律文件及“三会”议事规则等，核查拟任董监高的任职资格，律师及券商对股份公司章程、三会议事规则进行讲解，帮助公司股东及高管知悉股份公司治理要求；•召开股份公司创立大会（暨股份公司第一次股东大会），选举股份公司第一届董事、监事，审议通过申请公司股份在代办转让系统挂牌的议案；召开股份公司第一届董事会第一次会议和第一届监事会第一次会议，选举董事长、监事会主席，任命总经理、副总经理、财务总监以及董事会秘书等高管人员；•向当地工商局提交股份公司变更登记资料，取得股份公司营业执

5、昭.八、、,（2）与主办券商签订推荐挂牌并持续督导协议，按规定编制申请文件，并向全国股份转让系统公司（简称“系统”）申报；（3）系统审查并出具意见是否同意；（4）证监会核准;（5）与系统签署挂牌协议，与中国证券登记结算有限公司签订登记协议等，办理股票集中登记；（6）办理挂牌手续。三、企业挂牌新三板的好处有:（1）资金扶持：各地政府对企业挂牌新三板高度重视，许多地方颁布了鼓励政策，在企业于新三板挂牌后给予奖励，或在资金及其他方面给予扶持；（2）公司发展：企业中请新三板挂牌交易，有利于完善公司的产权及公司

6、治理架构，建议规范的管理及运营制度体系，促进公司规范运营和发展；（3）股份转让：企业在新三板挂牌后，公司的股份在新三板平台上交易，提高了股份流动性，公司价值可得到充分体现；（4）利于融资：企业在新三板挂牌，使其在资本市场监督下规范运营，信用等级可得到提升；同时，新三板为投资者提供进入和退出的平台和机制，利于更快地进行股权融资；（5）转板上市：转板机制一旦确定，公司可优先享受“绿色通道”,目前可能被允许的转板方式为介绍上市，即一旦通过证监会核准在新三板市场挂牌的，符合企业上市条件后，如申请在交易所上市不

7、必再次向证监会申请核准，但具体的操作依据尚未出台；（6）宣传效应：企业挂牌新三板交易后，利于宣传上市公司品牌，提高企业知名度；（7）吸引人才：企业挂牌新三板，运营相对规范，品牌知名度得到提升，股份流动性增强，股份价值得到体现，在这一基础上，如再实施股权激励，将取得更好效果，利于吸引人才，增强企业凝聚力和人员积极性及创造力，利于企业发展。财务尽职调查需准备的主要资料清单（提示：最近两年）为本次尽职调查工作能顺利进行，请贵公司配合准备以下工作和资料:四、补偿情况:北京市冃前就有北京中关村科技园区新三板奖励

8、政策“改制后中关村园区管委会一次性补贴30万元，成功挂牌后一次性补贴60万元；另外中关村海淀园区额外一次性补贴50万元，石景山园区额外一次性补贴30万元。”保守估计能拿到90万元（管委会奖励30万，挂牌后奖励60万）。此为咨询北京华泰证券公司关于北京大兴区的政府奖励金额，华泰证券工作人员说目前大兴区的未出台正式补助文件，这周他们继续咨询大兴区金融办。入围条件：注册满两年、股改净资产500力以上，有收入，无累计亏损，股权清晰，实际控制人两年内无变化新三板政