尽职调研应用清单(实用模板)

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1、实用标准文档某某有限责任公司投资并购项目尽职调查文件清单一、贵公司的基础资料1贵公司的基础性资料请提供下列文件有无（1）已加盖2013年度工商年检备案章的贵公司企业法人营业执照副本；（2）已在公司登记机关备案的贵公司现时有效的公司章程；（3）已载有最新年检备案记录的贵公司法人组织机构代码证书；（4）已载有最新年检备案记录的贵公司税务登记证（包括国税税务登记证、地税税务登记证）和出口企业退税登记证；（5）贵公司银行开户许可证（包括基本账户和外汇账户）及贷款卡（证）；（6）已加盖历年海关年检章的对外贸易经营者登记备案表（如有）；（7）已加盖历次年检章的《海关进出口货物收发货

2、人报关注册登记证书》、《自理报关企业注册登记证明书》及相关文件（若有）；（7）已载有最新年检备案记录的贵公司外汇登记证（如有）；（8）其他相关文件。备注贵公司目前需提供当前有效的上述文件。二、贵公司的历史沿革1贵公司设立的文件资料文案大全实用标准文档请提供下列文件有无（1）贵公司以何种方式设立？是否履行了必要的审批、核准或备案程序？股东以何种方式出资？是否履行了必要的出资程序？请贵公司提供书面说明及相关的全部文件资料。若贵公司以下列方式之一设立，相关文件资料请按下列各项要求提供；（2）如贵公司系改制设立，请提供贵公司改制设立为有限责任公司时所涉及的全部相关文件（包括但不

3、限于：改制方案、原上级有权部门或机构关于贵公司改制的批复文件、财务审计报告、资产评估报告及其立项及备案文件、土地资产估价报告及其备案文件、土地资产处置方案的批复意见、职工安置方案、验资报告、股东出资协议、改制后有限责任公司的公司章程、企业名称预先核准文件、有关主管部门的批准文件和改制设立有限责任公司的工商设立登记文件等）；（2）如贵公司系改制设立，设立有限责任公司时是否对原企业债权债务人履行了债权债务转移相应的法律程序；若有，请贵公司提供书面说明及债权债务人的回执；（3）如贵公司系由全体股东以货币出资设立，请提供贵公司设立的全部相关文件（包括但不限于：设立有限责任公司的

4、验资报告，股东出资协议，有限责任公司的公司章程、第一次股东会和董事会、监事会会议文件、企业名称预先核准通知书、有关主管部门的批准文件和设立有限责任公司的其他工商设立登记文件等）；（4）如贵公司系由全体股东以其通过拍卖取得的实物等资产出资，请提供贵公司设立时的全部相关文件（包括但不限于原破产企业的资产评估报告、竞买证、参加拍卖竞买委托书、拍卖成交确认书、国有土地使用权出让合同、设立有限责任公司的验资报告、股东出资协议、有限责任公司章程、第一次股东会和董事会、监事会会议文件、企业名称预先核准通知书、有关主管部门的批准文件和设立有限责任公司的其他工商设立登记文件等）。备注2贵

5、公司设立后的历史沿革文件资料文案大全实用标准文档请提供下列文件有无（1）贵公司设立至今的全部工商档案文件（需加盖工商局的查询专用章）；对于工商档案文件中未涉及的关于本项历史沿革文件资料表格中所列的下列各项有关文件资料，请按下列各项要求提供；（2）贵公司设立时领取的《企业法人营业执照》以及此后工商行政管理机关在贵公司历次发生变更事项予以变更登记后核发的《企业法人营业执照》；（3）贵公司设立至今的历次股本变动所涉及的相关文件[包括但不限于股权转让协议、相关董事会和股东会决议文件、有关政府主管部门对变更事项的批准文件（如涉及）、就变更修改的公司章程及相关工商变更登记文件等]；

6、（4）贵公司设立至今历次公司名称、经营范围、住所地、董事及高级管理人员、公司章程等事项变动所涉及的文件（包括但不限于董事会及股东会对变更公司名称，经营范围，住所地，董事及高级管理人员等事宜变动所作决议的文件，变更后的公司章程，相关变更事宜所需的批准或许可及相关工商变更登记文件等）；（5）贵公司设立以来历次注册资本变更所涉及的文件[董事会及股东会对注册资本变更事项所作的决议，增资、减资协议（如有），相关审计、资产评估报告（如有），验资报告，有关主管部门的批准，就变更修改的公司章程及相关工商变更登记文件等]；（6）贵公司设立以来的历年财务审计报告或财务报表；（7）其他相关文

7、件。备注所有需向本所律师提供的工商登记档案文件请贵公司从工商行政管理局复印取得，并请在复印件上加盖工商局的档案查询专用章。2贵公司由有限责任公司整体变更设立股份有限公司的相关文件（待完成后提供）请提供下列文件有无文案大全实用标准文档（1）贵公司由有限责任公司整体变更设立股份有限公司的全套工商登记档案文件（需加盖工商局的查询专用章）；对于工商档案文件中未涉及的关于本项有限责任公司整体变更设立股份有限公司文件资料表格中所列的下列各项有关文件资料，请按下列各项要求提供；（2）贵公司（有限责任公司）董事会和股东会关于同意贵公司由有限责任公司整体变