中国企业是时候该正视美国制裁风险了

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1、中国企业是时候该正视美国制裁风险了3月7日，因认定中兴通讯违反美国出口管制政策未经许可向伊朗转出口受美国出口管制的美国电子产品，美国商务部工业安全局（BureauofIndustryandSecurity，简称“BIS”）将中兴通讯及其三家关联公司纳入theEntityList，要求美国企业在向中兴通讯出口产品时必须获得BIS的特殊许可。目前，中兴通讯电信设备和智能手机所用的组件有相当比例由美国企业供应，BIS的处罚措施可能会对中兴通讯的供应链产生一定的影响。当天，中兴通讯股票在香港、深圳停牌，中国商务部对BIS的行为表达了强

2、烈不满，并表示将与美方交涉。中兴通讯并不是第一家被美国制裁的中国企业，在美国的制裁名单中，有形形色色的中国企业，这些企业被美国政府纳入制裁名单时，曾引起国内广泛关注和不解，中国外交部和商务部也曾多次抗议，如2012年美国政府对昆仑银行的制裁，但是，短暂的关注和抗议过后，一切如故。美国政府并不会因为中国政府的抗议和中国人的不解而调整制裁政策，也不会因为中国企业视而不见而心慈手软，中国企业如果想走出去，是时候抛弃“鸵鸟”政策，正视美国制裁风险了。美国制裁风险一直存在，只是我们视而不见。制裁与国际贸易相伴而生，有了国际贸易就有了制裁

3、。近现代以来，8制裁作为军事手段的一种替代或补充，被国际社会广泛使用，尤其是被美国广泛使用。美国为了达到政治、外交或其他目的，对一些国家、个人或实体采取一些惩罚性的措施，包括贸易禁运、资产冻结和旅行限制等，如对伊朗、朝鲜、叙利亚、苏丹、古巴进行贸易禁运，要求美国人必须冻结SpeciallyDesignatedNationalsList（简称SDN）中个人或实体的资产等。制裁政策要达到预期效果，关键在于执行。一般情形下，美国制裁政策仅适用于美国人，也即受美国法律管辖的个人或实体。对于非美国人而言，在开展业务时，与美国存在联结点（

4、nexus），如使用美元结算、产品使用了美国组件、交易有美籍员工参与等，则受美国制裁法律法规的管辖，需要遵守美国的制裁政策，否则可能遭受美国政府的制裁。2014年，法国巴黎银行因通过刻意隐藏、删除敏感信息逃避金融机构筛查的方式帮助美国制裁对象进行美元交易触犯美国制裁政策，被美国政府处以89.7亿美金创纪录罚款。在特定情形下，美国为达到制裁目的，对与美国制裁对象开展业务的非美国人进行域外制裁，将非美国人绑上制裁战车，如2012年美国对珠海振戎的制裁，珠海振戎向伊朗出口汽油，跟美国没有任何关联，但美国政府还是依据美国对伊朗的制裁政

5、策，对珠海振戎进行制裁，引起中国政府的强烈不满。截至目前，国际性的大银行，除中国和美国的大银行外，如英国汇丰、渣打和巴克莱银行，德国商业银行和德意志银行，法国巴黎银行8和农业信贷银行，荷兰ING银行，瑞士银行和瑞士信贷银行，日本三菱东京日联银行等，几乎无一逃出美国制裁的魔掌。中国也有多家企业被美国政府制裁，如前面提到的昆仑银行、珠海振戎以及长城工业、保利科技和中国精密仪器进出口公司等。表1：近年来因违反美国制裁政策而被罚的国际性银行名称违反的美国制裁政策处罚金额（亿美元）年份德国商业银行伊朗、苏丹14.52015法国农业信贷银

6、行苏丹、伊朗、缅甸和古巴11.72015德意志银行伊朗、叙利亚、苏丹、缅甸和利比亚2.582015法国巴黎银行苏丹、伊朗和古巴89.72014日本三菱东京日联银行伊朗、苏丹3.152014英国汇丰银行古巴、伊朗、利比亚、苏丹和缅甸192012英国渣打银行伊朗、苏丹、利比亚和缅甸6.672012荷兰ING银行伊朗、古巴6.192012荷兰ABNAmro银行伊朗、苏丹、古巴和利比亚52010英国巴克莱银行古巴、伊朗和苏丹2.982010瑞士信贷银行伊朗、苏丹、古巴、利比亚和缅甸5.382009数据来源：美国财政部、司法部网站在中国

7、企业走出去的过程中，美国制裁风险无处不在。在目前情形下，中国企业只要走出去，很难不使用美元，不使用美国的产品和技术，若使用，就与美国有了联结点，受到美国制裁法律法规的管辖。即使跟美国没有联结点，若开展与伊朗、朝鲜等有关的业务，也可能被美国政府施加8域外制裁。一旦被美国政府认定违反美国制裁政策，就可能被美国政府制裁，若不接受制裁，就面临失去美国市场、不能进行美元交易的风险，国际化进程受阻。美国政府之所以有恃无恐，对非美国人进行域外制裁，所依仗的就是美元和美国市场，在可以预见的未来，美国仍会依仗美元和美国市场对非美国人施加影响，迫

8、使其接受美国制定的规则。特别是，2015年7月，美国、中国、俄罗斯、英国、法国、德国与伊朗就伊核问题达成了协议，伊核问题取得重大突破，使美国政府更为相信域外制裁的威力。借伊核问题取得重大突破的东风，2016年2月，美国总统奥巴马签署《朝鲜制裁和政策执行法案》，该法案授权美国总