政府规制理论

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1、政府规制理论内容提要q政府调节经济，以矫正市场失灵，它所采用的最惯常的手段就是经济政策。q微观经济政策是针对市场秩序和企业的，常用的手法就是规制。q宏观经济政策主要包括货币政策、财政政策、产业政策、收入政策以及在一定程度上实现国民经济的计划化。q本篇分析政府规制、财政政策、货币政策。第九章政府规制主要内容q政府规制的内容与方法q政府规制失灵与规制的放松q了解政府规制的过程背景知识：规制经济学“规制”（“Regulation”），是规制部门通过对某些特定产业或企业的产品定价、产业进入与退出、投资决策、危害社会环境与安

2、全等行为进行的监督与管理。实践中，无论发达国家还是发展中国家，对特定产业的规制已成为普遍的政府行为。经济性规制与社会性规制依据规制性质的不同，规制可分为经济性规制与社会性规制。经济性规制主要关注政府在约束企业定价、进入与退出等方面的作用，重点针对具有自然垄断、信息不对称等特征的行业。社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，主要针对与对付经济活动中发生的外部性有关的政策。规制经济学规制经济学是对政府规制活动所进行的系统研究，是产业经济学的一个重要分支。对规制经济理论的研究主要分为两大

3、派别：规制规范分析与规制实证分析。代表人物规制规范分析学派产生于十九世纪，主要代表人物有查得威克、马歇尔、庇古、德姆塞茨、威廉姆森等。规制实证分析学派萌芽于十九世纪法国经济学家迪普特（Dupuit，1849）的研究，在20世纪六十年代发展壮大，主要代表人物有斯蒂格勒、卡恩、帕尔兹曼、贝克尔等。规制规范分析学派主要观点：由于市场机制不完善及存在市场失灵，如自然垄断、外部性等，因此应对企业活动进行规制，规制的目的是在确保资源配置效率情况下，保证公共利益不受损害。规制实证分析学派主要观点：政府规制的目的并非是保护公共利益

4、，而是为维护个别集团的利益，在规制者与被规制者之间的相互利用，并通过经验数据分析，佐证了所提出的观点。在某些经济学家看来，保护公共利益只不过是表面现象，进行规制与是否有必要进行规制或规制的实际效果是两个问题。斯蒂格勒在其1971年所发表的经典性论文《经济规制论》中就明确提出了进行规制的公共利益动机只是一种理想主义观念，而真正目的是政治家对规制的“供给”与产业部门对规制的“需求”相结合，以谋求各自的利益，这才是规制的真正动机所在。规制俘虏（RegulatoryCapture）理论斯蒂格勒在70年代初提出了规制俘虏理论

5、。斯蒂格勒从对十九世纪以来美国规制历史的考察揭示出规制与市场失灵并不存在必然的关联。经验研究也表明规制是照顾生产者利益的，通过规制可以限制竞争者进入，提高行业内生产者的利润，并允许超额利润的存在。立法机构的规制立法是为满足产业对规制的需要（即立法者被产业俘虏），而规制实施机构最终会被产业所控制（即执法者被产业所俘虏）。其核心内容是：具有特殊影响力的利益集团――被规制企业――进行寻租活动，使规制者成为被规制者的“俘虏”，并参与共同分享垄断利润，这就使政府规制成为企业追求垄断利润的一种手段。规制经济学的发展趋势激励性规

6、制与放松规制在全球的兴起；社会性规制日益发展，其规制领域不断扩大；政府规制方法更着重体现市场原则，出现了政府规制活动与市场机制相融合的趋势。政府规制活动中这些新趋势的出现促进了规制经济学的迅速发展。规制经济学对这些新趋势的出现进行了深入研究。一.政府规制的内容与方法政府规制的内容非常广泛，主要有：进入（退出）规制；价格（收费）规制；数量、质量规制；资源、环境规制等等。与其相应，方法也是多样化的。（一）政府规制的内容1．进入（退出）规制政府对各种微观经济主体进入某些部门或行业进行规制。目的：一是旨在将微观经济主体纳入

7、依法经营、接受政府监督的范围；二是控制进入某些行业，主要是自然垄断领域和存在明显的信息不对称的部门（如金融、保险）的企业的数量，以保证企业资质，防止过度竞争，降低不确定性和风险。主要措施一是对一般竞争性行业的所有微观经济主体实行注册登记制度，即按照有关法律、法规限定的微观经济主体必须具备规定条件，经政府有关部门认可，履行注册登记手续，领取营业执照，方可从事生产经营活动；二是对某些特殊行业（如自然垄断领域）实行申请审批制度或特许经营制度，即在一些行业中，企业需履行特殊报批手续，经政府有关部门赋予特许经营的权利，才能进

8、入这些行业开展经营活动。前者属于一般的行业进入规制，而后者则属于特殊的行业进入规制。自然垄断行业主要包括邮政、电信、铁路、航空、电力供应、城市给排水等行业。这些行业的产品和服务大多属于准公共物品，通常有明显的规模经济和范围经济效应，因而由一家或少数几家企业经营比由多数企业经营更有效率。“市场准入”（MarketAccess）市场准入是政府（或国家）为了克服市