证券基础知识真题考点(网友回忆版)2012

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1、2011.91恒生中国内地综合指数系列多选2记名股票股东名册记载的事项有哪些3发行债券的政策性银行有4私募证券的特点(审核严格不严格一些方面的选项)5国家开发银行发行过哪些债券6亚洲证券市场的哪个弊端引发了97亚洲金融风暴i(过分依赖什么融资我不会蒙的)9国九条的一个题目10商业银行债券包括11证券公司受期货公司为国中间介绍业务提供的服务12中国债券指数体系包括13综合协议交易平添接受用户的申报类型有14股票价格指数期货的交易单位15储蓄国债采取什么托管体质(什么一级二级第三方什么的)16股票价格指数期货的交易单位17我国货币市场基金的份额净值固定在多少我不会蒙

2、的悲催啊18按照反洗钱法保存交易信息至少五年19哪个衍生工具通常在OTC市场交易单选20深圳证券交易所综合指数包括哪些2011.3基础知识试题及答案回忆1：1证券服务机构的定义(单)2包销的特点(多选)3大宗交易部列入指数计算4财政政策对股票价格的影响5开股东大会10%以上股份股东6优先股票的种类(全选)7息票累计债券的定义8赤字国债定义9储蓄国债定义10以企业形式发地方债券是中国特色11shibor又16家报价行为基础12混合资本债券的四个特征(全选)13熊猫债券14可转换公司债券和可交换债券的区别(多)15封闭基金期限的决定因素(多选)016与ETF相比LO

3、F的特点(多选)17美国科存托凭证的业务机构(选三个)18核准制19场外交易采用做市商20相对法的定义(p124)21债券收益(多选)22设立子公司的条件23一年净资产大于12亿24证券交易所得组成(多选)25金融衍生品分类问题26龙债券、零息债券息票累积债券都搞清楚27我国发行的国债类型28股息红利的决定因素29融资融券都用什么方式还资还券30还有关于行权部分31道琼斯指数28年之后采用简单算术平均法(我悲剧的选错了好像)32还有什么状况交易所暂停或者终止上市交易33价格优先指的是什么34基金投资者都需要交什么费用因为连着考了基础知识和投资分析，详细地怎么问的

4、记不得了。1.证券的性质2.有价证券的分类3.证券市场的特征结构基本功能4.中投公司5.费城交易所6.股票要式证券7.股票参与性8.货币政策9.红筹股不属于外资股10.无限售条件股份11.凭证式债券，可记名挂失不能流通12.实物债券是重标准格式实物的债券13.政策性银行14.混合资本债券15.基金美国称共同基金16.基金的特点17.封闭式基金期限因素18.开放式封闭式的区别19.债券远期交易期限品种20.金融互换21.权证的分类(按权力分)22.承销(5000w)23.股票发行条件24.股票发行的定价方式25.中小板2个不变26.证券公司注册资本要求27.证券公

5、司风险控制指标1实物债券的表述2非累积优先股票的特点3只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券4利率互换5申请融资融券的证券公司应具备的条件6龙债券7各国对股票基金投资比例限制的主要目的8中国指数期货是标准化合约，最小变动单位2011.3部分单选1、证券市场分为股票债券基金等是按照(品种结构)区分2、第一家证券交易所阿姆斯特丹见到N次了3、标志中国证券市场区域性推向全国：国务院证券委和证监会成立4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到(国家战略任务)的高度5、关于股票的论述错误的是设权证券6、优先股的限制主要是限制什么表决权?7、向发起人、法人发行

6、的应该是记名股票8、股票分割合并若干股合成1股9、严重通胀对股价的影响成本支出增加股价下降10、(股息率固定优先股)题干好像是定义11、(红筹股)题干是定义12、未完成股改的非流通股股份不包括境外上市外资股13、电子式储蓄国债定义填空(非流通)14、shibor(16)家15、(欧洲债券)几家大银行几家几十家国际性银行承销的是……16、1998年亚洲金融危机过于依赖银行间间接融资17、FT-100迅速反应英国市场行情的指数18、美国现代金融服务法案1999年分业经营　多选题重点--每题1分其他题型的有空慢慢补充..1、哪些基金可以投资证券社保企业年金社会公益证券

7、投资基金2、现货交易、远期交易、期货交易的比较：选项有不易区分监管困难之类的3、影响债券利率的因素市场利率筹资者资信期限长短4、政府债券的特征地方债券：一般债券以本地财政担保，专项债券建成后收入作保证5、外国债券：必须经当地官方主管批准，受当地法规约束6、基金投资当事人持有人托管人管理人7、基金费用除管理费外托管费交易费运作费销售服务费8、金融期货种类没有远期期货的吧其他都选9、国际金融市场主要参考利率期货伦敦银行同业拆放利率期货联邦基金利率期货3月港元利率期货10、奇异型期权在(基础资产选择权性质有效期)与其他标准化交易所期权存在区别11、有担保存托凭证分类一

8、级二级三级144A12、