2014证券考试《证券投资基金》考点：基金管理人与基金托管人

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5、。基金管理人和基金托管人是基金管理和运作中重要的当事人，他们再基金运作中承担和扮演着不同的角色，具有不同的权利和义务。基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心作用。它不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算以及客户服务等多方面的职责，基金持有人利益的保护也与基金管理人的行为密切相关。而基金托管人负责基金资产的保管以及对基金管理人投资运作的监管。那么他们各自有哪些权利义务，两者到底有什么区别呢？请看下文中的详细介绍。基金管理人的职责主要有：1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎

6、回和登记事宜。2.办理基金备案手续。3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。6.编制中期和年度基金报告。7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。9.召集基金份额持有人大会。10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。12.中国证监会规定的其他职责。基金托管人应当履行的职责有：1.安全保管基金

7、财产。2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。4.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。5.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。6.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。7.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。9.按照