建设企业合规管理体系管控企业合规运营风险

《建设企业合规管理体系管控企业合规运营风险》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、建设企业合规管理体系管控企业合规运营风险一、序言二、国际，国内重要的“合规管理制度”介绍三、企业合规管理体系四、企业提升合规管理能力的意义目录近年来，全球贸易监管环境日趋严格，合规经营已成为企业家首要责任和必然选择，越来越多的企业家认识到：合规管理能力是关乎中国企业“走出去”参与国际竞争力的问题，是关乎企业能否做大做强做久的问题。美国911事件后，2005年以来无论是联合国全球契约组织十项原则，还是世界海关组织的《全球贸易安全与便利标准框架》、还是《亚太经合组织高效率公司合规项目基本要素》；还是国际标准化组织制定的ISO19600《合规管理体系——指南》，都针对企业合规管理提出严格的标准

2、框架要求。一、序言：何为合规管理：“合规”一词是由英文compliance翻译而来，通常包含以下三层含义。（1）遵守法规，即公司总部所在国和经营所在国的法律法规及监管规定；（2）遵守规制：即企业内部按照行业要求、管理要求制定的内部规章、商业行为准则；（3）遵守规范：即职业操守和道德规范等。如尊重和支持人权的保护，废止童工、根除职业歧视；承担更大的环境责任，反对各种形式的腐败（中国企业大问题）。美国根据《反海外腐败法》（FCPA）查处的其他国家进行商业贿赂活动的跨国公司，高达55家跨国公司；主要是跨国公司通过商业贿赂搞不正当竞争；世界银行根据《采购指南》对参与承接世界银行资助项目，据统计：

3、2010年开始至2015年9月11日遭遇制裁的全球公司864家公司，中国遭制裁公司占有相当的比重。如：中国水利电力对外公司，也有深圳的公司。甚至有些发达国家保护本国商业利益对中国企业恶意进行合规审查。深圳很多具有全球影响力的企业都经理过。TPP跨太平洋伙伴关系协定设立严格的劳工、环境保护等条款将中国排除在外等。2013年7月中国有关部门调查葛兰素史克中国公司商业犯罪问题。2014年6月9日，国务院颁布了《关于进一步加强贸易政策合规工作的通知》，2015年5月15日广东省政府出台了《广东省贸易政策合规工作实施办法》，表明中国政府重视合规。2014年11月6日，海关总署印发《海关全面深化改革

4、总体方案》，首次提出了“创新企业协调员制度，提升企业合规管理能力”的改革要求，也是中国海关第一次引入“合规管理”企业发展目标。深圳海关将“十百千万家企业扶持计划”即“参天工程”和推进企业合规管理能力建设列入2016年海关重点工作。“十百千万家企业扶持计划”即“重点扶持深圳10家总部企业、100家上市公司、1000家国家级高新技术企业和10000家高成长性生产型中小微企业。”，该计划与2014年开始设计实施，2014年《新华社高层参考》专门报道了深圳海关深度推广“十百千万家企业扶持计划”惠及数万家企业。今年该计划实施重点是：用“十百”带动“千万”；重点是对两个五百强和“专精特新”企业实施；

5、去年底，汪洋总理在听取署党组工作汇报时，对于署长提出一个工作要求：探索“自己干和一起干的契合点”，于署长在今年海关工作会议报告中正式提出要求海关努力去探索，去实践。这项工作与“十百千万”计划不谋而合；今年思路，“自己干”重点实施“一企一策扶持计划；“一起干”，一是和政府部门一起干，推动“三互”工作，整合包括海关、国检、外汇、国税部门对企业合规要求，建立起包括海关AEO认证的所有政府部门合规要求的全覆盖的合规管理体系，培育企业建立大合规体系；二是和企业一起干，引导，帮助，培育企业建立合规管理体系。这方面，我们正努力做四件事：一是与科委合作，培育“双高企业”即：国家高新技术企业和国际标准的高

6、级认证企业，自主创新示范区，创新卷；二是与政府部门合作，建立全覆盖的政府部门合规体系。三是与相关协会、外促会、进出口商会、外商投资协会，全面推进合规管理体系建设。四是抓紧研究出台企业“合规管理行为准则和相关管理制度、运营机制”，支持企业合规运营，通过持续的完善合规制度体系和健全合规管控机制，最终形成公司的合规文化。这就是我们和企业一起干的终极目标。二、国际，国内重要的“合规管理制度”介绍（一）联合国全球契约组织十项原则原则1：对于国际公认的人权的保护，企业应当给予支持和尊重。原则2：确保企业之间不会沆瀣一气，伤害人权。原则3：企业应当维护劳工结社的自由，以及对集体谈判权利的有效认可。

7、原则4：根除一切形式的强制性劳动。原则5：有效废止童工。原则6：根除就业和职业歧视。原则7：针对环境的挑战，企业应当支持预防性方法。原则8：采取措施去承担更大的环境责任。原则9：鼓励环境友好型技术的开发和扩散。原则10：企业应当反对各种形式的腐

8、败，包括敲诈勒索和行贿受贿。（二）《全球贸易安全与便利标准框架》1、前言1.1简介1.2《框架》的目标和原则1.3《框架》的四要素1.4《框架》的两个支柱1.5益处1.6能力建设