重庆省基金从业：货币市场基金模拟试题

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1、重庆省基金从业：货币市场基金模拟试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金利息收入主要来源于—等方面。A.存出保证金B.债券投资C.结算备付金D.银行存款2、投资指令经风控部门审核，可以起到—的作用。A.防止基金经理决策的随意性与道德风险B.避免出现投资失误C.提高交易效率D.实现决策人与执行人相分离3、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对—负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理4、我国证券

2、投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以—估值。A：平均价B：成本价C：开盘价D：收盘价5、债券型基金与股票型基金相比，其波动性A.相同B.大小无法确定C.较大D.较小6、基金托管人应当对基金管理人编制的—等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A.基金资产净值B.基金份额申购、赎回价格C.基金定期报告D.定期更新的招募说明书7、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A.保荐人B.发行人C.投资者A.承销商8、按照沪、深证券交易所公布

3、的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的A.0.4%B.0.3%C・0.2%D.0」％9、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持_原则。A.连续性B.有效性C.依法监管D.审慎监管10、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年，交易记录自交易记账当年计起至少保存_年。A.15；10B.10；10C・15；15D.10；1511、金融衍生工具的特征有A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性12、债券基金

4、A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是A.债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B.债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C.债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D.债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大13、提前赎回风险是指—有可能在债券到期口Z前回购债券的风险。A.债券担保人B.债券发行人C.债券持有人D.中国债券登记结算公司14、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是A

5、.风格稳健的B.任职稳定、不经常变动公司的C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的D.任职期较长的（通常不低于3年）15、我国证券市场在订单匹配原则方而采用的原则包括_。A.时间优先原则A.客户优先原则B.价格优先原则C.数量优先原则16、近年来，欧洲大陆的—占据了基金销售市场的绝对比重。A•商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问17、我国封闭式基金的交收实行—交割、交收。A.TB・T+1C・T+2D.T+318、—负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A.证券登记机构B.证券经营机构C.

6、屮国证监会D.证券业协会19、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人中购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。A.T+2B.T+3C.T+1D.T+720、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少—个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.5C・8D.1021、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。A.印刷媒体B.户外和公共交通广告C.移动电视媒体D.网站在线服务22、基金经理的_决定基金

7、中短期的风险收益特征。A.过往业绩B.从业经验C.投资理念D.操作风格23、考察基金公司投资和研究能力的要点包括A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况D.公司信息披露情况24、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为—A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿25＞当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在A•浮亏A.先浮亏后浮盈B.浮盈C.先浮盈后浮亏二、多项选择题（共25题，每题2

8、分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分）1、招募说明书中最为重要的信息是—A：基金投资FI标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B：基金运作方式C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D：基金资产净值的计算方法和公告方式2、下列选项中，—不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。A.长期性B.全面性C.针对性D.一致性3、下列