证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础模拟题29

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1、证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础模拟题29一、单选题丄、基金销售人员客户服务中的售屮服务不包括（）。A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B.开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C.为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金D.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务2、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的（）。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%3、下列各项中，属于影响投资者决策的内在因素的是（）oA.个人成长的文化背景B.社会阶层C.社会地位D.风险承受能力4、下列选

2、项中，（）不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A.实缴资木不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B.依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好c*•备在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚5、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值（）oA.不会有变化B.将会上升至1.39

3、00元C.将会下降至1.2900元D.不确定6、LOF转托管业务中，若持有人T日提交基金份额跨系统转托管中请，如处理成功，转托管转入的基金份额一般在（）□起可赎回或卖出。A・T+lB.T+2C・T+3D・T+47、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是（）。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.公众宣传法8、关于基金销售机构处理客户投诉应当釆取的措施，下列说法错误的是（）。A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.评估客户投诉风险，采取适当措施，及吋、妥善处理客户投诉C.准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D.根据客户投诉总结相关问题，想

4、方设法冋避承担客户投诉的相关责任9、关于上市开放式基金（LOF.的上市交易，下列说法错误的是（）。A・基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值A.买入上市开放式基金中报数量应当为100份或其整数倍，中报价格最小变动单位为0.001元人民币B.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为：L0%,自上市日第二个交易日起执行10、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事（）年以上基金业务或者（）年以上证券、金融业务的工作经历。A.2；4B・3;5C・3;4D・2；511＞我国基金业正处在发展

5、壮大的初期，基金监管应遵循（）原则，以避免岀现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。A・连续性B.有效性C・审慎性D.公平性12、为避免基金业岀现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持（）原则。A.连续性B.有效性C.依法监管D.审慎监管13、封闭式基金的（）是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。A・网上发售B.网下发售C.冋拨机制D.冋购机制14、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为（）。A.88.88%B・4

6、4.44%A.100.33%B.66.67%15、开放式基金赎回费总额的（）应归入基金财产。A・10%B・15%C・25%D.50%16、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是（）oA・总资木和资木充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度17、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）oA.自销B.直销C.包销D.代销18、以下不属于利率衍生工具的是（）oA.利率期货B

7、.利率期权C.信用联结票据D.利率互换19、债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和（）等方式。A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行20、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比垂为：L0%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于（）oA.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D・混合基金21、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的（）oA.营销能力B.资产管理规模C.投资和研究能力D.风险控制能力22、（