私募监管规则梳理

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1、私募监管规则梳理一、发生了哪些事2015年10刀底开始，私募监管层面的动作较多，梳理一下，主要包扌舌以下内容1、2015年月开始，基金业协会颁布陆续发布《私募投资基金管理人内部控制指引（征求意见稿）》、《私募投资基金信息披露管理办法（征求意见稿）》、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》、《私募投资基金合同指引（征求意见稿）》，向社会征求意见。2、2016年2月1H,基金业协会正式发布《私募投资基金管理人内部控制指引》。3、2016年2月4日，基金业协会正式发布《私募投资基金信息披露管理办法》4、201

2、6年2月5口，基金业协会正式发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协[2016]4号文）5、2016年2月5H,基金业协会正式发布《私募基金管理人登记法律意见书指引》。6、2016年2月22H,屮国基金业I办会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问。7、2016年3月15日，基金业协会在上海举办了“私募管理人新规下有关法律问题解析与实务专题交流会”，基金业协会法律部主任邓寰乐做了近3小时主题讲座。&2016年？刀17日，基金业协会在北京举办“私募投资基金登记

3、备案宣讲会”。9.2016年3月18口，基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答（八）》。此外，2016年2月27H,基金业I办会发表《洪磊会长在“屮国养老金融50人论坛首届峰会”上发表演讲》，文章提及基金业协会已经正式发布了私募投资基金《内部控制指引》和《信息披露管理办法》,即将发布《募集行为管理办法》、《合同指引》，《私募基金管理人从事投资顾问服务业务管理办法》、《托管与保管管理办法》以及《外包服务管理办法》也将相继推出。二、发生了哪些重大制度变化通过以上规范及活动，屮国私募的监管规则及强度在短时间里快速丰富、

4、变化。重大变化主要有：（一）自律规则体系快速丰富短时间内，已经发布了内控指引、信批办法，即将岀台募集办法、合同指引、投顾办法、托管与保管办法以及外包办法，6个办法1个指引颁布后，资金端及管理人层面的口律规则体系确立。相比较2014年8月21口的“私募暂行办法”，门律规则的耍求更加貝体，规则更加丰富。自律规则体系建立后，私募基金由协会的自律监管将真正有据进行。（-）管理人登记与基金备案管理强化按照中基协发[2016]4号文，已登记满一年无在管基金的管理人，2016年5刀1口前需要备案私募基金，否则将被注销管理人登记；已登

5、记不满一年无在管基金的管理人,2016年8月1H前需要备案私募基金，否则将被注销管理人登记；新登记的私募管理人，登记后6个月内应备案私募基金，否则将被注销管理人登记。每种情况，均给出了明确的处理方式。（三）提出法律意见书要求，建立律师审查制度在私募管理人进行管理人登记，或者已登记的私募管理人备案受支私募基金时,要求提交登记法律意见书；在管理人重大事项发生变更时，要求提交重大事项变更专项法律意见书。已登记且已备案私募基金的管理人，是否提交法律意见书由基金业协会视情况而定。从基金业协会对法律意见书的指引、登记备案问答（八）

6、、上海站培训会及北京站宣讲会看，协会旨在将律师审查引入私募监管制度中來，由律师协助私募管理人的摸底与口查、整改与规范，加强风险控制，并促进律师与私募管理人的良性互动。从具体要求上來看，协会要求的法律意见书在一定程度上具备了尽职调查报告的性质，凸显出对管理人现状的摸底及摸底后的规范期望。（四）加强人员从业资格管理明确要求：私募证券基金管理人全部高管均应具备基金从业资格；私募股权基金管理人法定代表人及风控负责人应具备基金从业资格。明确基金从业资格的四种取得方式：1、考试取得；2、“从业经历+科目一”认定取得；3、“专业资格

7、+科目一”认定取得；4、基金业协会资格认定委员会认定取得。明确了过渡期的处理：新増私募管理人，登记时必须符合人员从业资格的要求;已登记的存量管理人，2016年12刀21日前，相关人员应取得从业资格。明确了此前已经取得基金从业资格的人员（含考试取得及认定取得），从业资格继续有效，但应每年参加15课时的培训，以维持资格的有效性。（五）加强信息披露管理信披办法捉出了极为具体的信披要求，同时屮基I办发[2016]4号文捉出违反信披的处罚措施：1＞管理人应在每年4月底前上传经审计的年度财务报告，违反的将暂停私募基金备案。同时，中

8、国基金业协会将其列入界常机构名单。2、其他违反信息披露义务，违反一次暂停私募基金备案，违反两次将被列入异常机构名单。列入异常机构名单并作为异常机构公示的，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。（六）加强信用体系管理私募管理人企业信用出现重大问题的，将直接影响其私募业务的开展。已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示