私募基金尽调清单

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1、私募基金-XXXX基本资料一、公司治理情况（提供企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证）1、公司全称：2、营业场所：3、公司设立时间：4、注册资本：5、法定代表人或实际控制人或普通合伙人：6、业务范围：7、公司股东情况、持股明细及基本简介（请按以下附表提供）股东出资额度持股比例简要情况8、公司组织架构及各部门职责分工（提供组织架构图）9、公司团队情况：公司员工人数、主要人员履历（请按以下附表提供）：包括但不限于法定代表人、拟引入产品投资经理、风险专岗人员等。姓名岗位学历从业年限个人简历二、公司经营情况1、

2、公司最近两年管理资产规模年末时点数（可按产品系列或具体投资策略分类）2、公司最近两年管理费收入年末时点数3、提供公司资产、负债、盈利、成本等情况（以附件形式提供最近二年资产负债表、利润表和现金流量表）如不便提供相关财务报表，请按以下内容提供基本财务数据：截至2013年12月31日，总资产人民币XXXX万元，负债人民币XXXX万元，公司主营业务收入XXXX万元，净利润XXXX万元。截至2014年12月31日，总资产人民币XXXX万元，负债人民币XXXX万元，公司主营业务收入XXXX万元，净利润XXXX万元。4、产

3、品历史业绩：公司最近两年发行的产品情况，包括但不限于产品名称、成立期限、投资策略等产品投资经理产品结构投资策略成立日期更新如期单位净值累计净值5、公司合规情况：请说明公司合规管理情况：公司自成立以来，公司或公司高级管理人员、投资经理是否受过国家监管机构及自律组织的警告、通报批评或处罚。(是或否)。公司是否涉及过任何法律诉讼等。(是或否)。三、投资管理1、投资策略及投资范围：说明公司自成立以来的投资理念、策略及风格；与同业相比的优势及劣势。2、投资决策机制（1）说明公司投资决策机制，并提供相应书面制度规定，也可提

4、供实例说明。包括但不限于是否有投资决策委员会等组织，投决会的职责、成员、分工、投资决策流程；召开决策会议的情况及召开频率。投委会与基金经理之间的权限分配制约机制。如有投资决策流程图也请提供。（2）股票池管理：说明遴选股票的标准（包括定量和定性分析标准），构建及维护股票池的情况。（3）投资过程（股票池管理、投资决策）是否有相关系统支持。四、交易管理机制公司交易管理机制、流程（主要是交易执行）；是否有自主开发的交易管理系统。五、风险管理机制1、公司风险管理组织架构2、风险管理流程、主要方法（1）风险管理流程：提供书

5、面制度规定；（2）主要风险管理措施：例如是否实施限额管理，按不同投资品种描述；3、应急预案机制（1）对相关交易、风险管理系统出现问题的应急预案；（2）应对流动性风险、操作风险的应急预案；（3）说明公司是否启动过应急预案机制，如启动过相应机制，提供详细书面说明。六、系统支持管理1、关于投资决策、交易管理、风险管理等环节是否有专门系统支持；该系统是否为自主开发；2、公司与经纪渠道是否有系统对接或交互（例如期货等衍生品交易）；七、拟引入产品情况1、投资经理情况：详细从业经历介绍；包括但不限于从业年限、从业机构、相关专

6、业学习经历、管理产品收益情况等。2、管理产品收益情况（按照如下表格填写）产品投资经理产品结构投资策略成立日期更新日期单位净值累计净值增长率3、投资策略提供具体投资策略描述，比如市场中性策略、股票多头策略或是混合策略等。如是存续期间产品，请提交最近一年投资报告（季报或月报）。4、风险管理措施：是否有严格执行相关风险管理措施，如果是存续期间产品，请尽量提供交易记录作为证明。5、产品渠道：确认产品渠道，并提供相关法律协议文件。八、其它情况1、与我公司或其它机构合作情况（如有）2、市场上对公司、产品、投资经理的评价（包

7、括正面、负面）