XX期货有限公司业务人员绩效考核管理办法

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1、XX期货有限公司业务人员绩效考核管理办法（2018年6月修订）第一部分绩效考核总则一、制订目的1.强化公司对业务人员的科学化和系统化管理。2.科学合理评价业务人员的绩效，激励业务人员积极进取，努力工作，提高工作业绩。3.提升公司的管理水平，保障公司经纪业务有序开展。二、适用范围本办法适用于公司全体业务人员与业务团队。业务团队将视为单一业务人员对团队负责人进行考核，团队内部人员考核及分配方案由团队长确定，在此基础上公司再对具体人员进行考核。三、绩效考核的内容考核内容考核项目数据来源工作业绩日均客户保证金量结算风控部、交易客服中心净留存/市场份额（择得分高者计

2、算）合规表现业务部门、合规稽核部综合表现工作努力程度业务部门四、绩效考核的周期本制度实行月度考核。每月度实施一次月度绩效考核，对工作业绩和综合表现进行考核；每月度的绩效考核在下一个月度的20日前完成。五、绩效考核结果等级认证绩效考核结果进行分级，共四个等级，依次为：业务助理、业务代表、业务经理、高级业务经理六、绩效反馈面谈1、每个管理者都有责任和义务与员工进行绩效反馈面谈2、绩效反馈面谈时包含以下内容：（1）解释说明评价（2）肯定成绩进步（3）指出缺点不足（4）提供改善建议3、各业务部门负责人填写《及馈面谈表》七、绩效考核工作流程1、每月填写的表格和上交的

3、时间填表人表格名称上交时间业务部门负责人、合规员《业务人员综合表现考核表》每月10日前2、每月20日前，经纪业务总部汇总考核数据，进行考核定级，并以电子邮件方式通知被考核人员所属上级管理部门及业务部门。3、由业务部门负责人或营销总监根据考核结果填写《反馈面谈表》，于3个工作日内提交到上级管理部门。4、被考核人员如有异议，可在收到考核结果3个工作日内提交申诉。第二部分业务人员绩效考核一、工作业绩考核指标（计分制，基数为0分）1、日均客户保证金量（以交易日为统计口径）：日均客户保证金量二业务人员自身开发管理的客户的日均保证金量+业务人员通过居间人开发的客户的日

4、均保证金量柘0%日均客户保证金＜100万元时，不参与考核评分；100万W日均客户保证金V200万时，计0分；日均客户保证金M200万时，每增加20万元，加1分；2、净留存：净留存以1万元为基数，每增加2000元，加1分；每减少2000元，扣1分。注：净留存二留存手续费-居间返佣3、市场份额（以交易额为统计口径）：市场份额每万分之一计10分。注：净留存与市场份额业绩考核指标中择考核分值高者计算考核得分。二、合规表现考核1、业务人员违反《期货公司分类监规定》中对从业人员的相关规定、《期货从业人员管理办法》中执业规则的相关规定及交易所、监管机构和公司相关制度、管

5、理办法的，视情节轻重分别采取如下措施：1）未造成重大影响的，扣除其当月业务奖励10%。2）造成较大影响，使公司在分类监管评分中被扣分W0.5分的，处以扣除不低于当月业务奖励50%的处罚，并按《XX期货有限公司分类监管责任追究暂行办法》的规定给予相应的处罚。3）造成重大影响，使公司在分类监管评分中扣分＞0.5分的，处以扣除当月业务奖励100%的处罚，同时可处于扣除浮动绩效、警告、罚款、直至开除等一系列措施。2、业务部门合规员负责每月对业务人员合规情况进行审核，并填写合规情况表。三、综合表现考核指标（基数0分）考核内容得分区间指标定义评分人工作努力程度[0,5

6、]工作态度积极，能按时保质地完成交付的工作业务部门负责人四、岗位认证标准岗位认证评定标准工作年限业务助理保证金总额达到100万元（含）以上无要求业务代表考核分连续2个月大于15分2个月以上业务经理考核分连续2个月超过30分2个月以上高级业务经理考核分连续2个月超过50分2个月以上执行董事考核分连续6个月超过150分（其中净留存得分不低于10分）6个月以上董事副总经理考核分连续6个月超过250分（其中净留存得分不低于20分）6个月以上董事总经理考核分连续6个月超过350分（其中净留存得分不低于35分）6个月以上注：考核分二工作业绩得分+综合表现得分。工作年限

7、：指转为公司正式员工后的工作时间。五、节日期间考核调整遇“十一”、春节长假（假期超过5个交易日），业务人员达到岗位晋级标准则予以晋级，未达到晋级标准时，节日当月的考核不予计算。六、调级及辞退制度1、业务助理、业务代表、业务经理、高级业务经理岗位认证后，连续两个月考核分数低于本岗位评定分数，则从第3个月降至相对应的岗位。降级后重新达到原岗位认证标准，则次月恢复相应岗位。业务序列（执行董事、董事副总经理、董事总经理）岗位认证后，连续6个月考核分数低于本岗位评定分数，则从第7个月降至相对应的岗位。降级后连续3个月重新达到原岗位认证标准，则第4个月恢复相应岗位。2

8、、业务助理年月均保证金低于100万元或年净留存低于6万元时，在劳动