21内部审核制度

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1、内部审核管理制度JZLY/QEOMS-ZD17-20121目的为确定质量/坏境/职业健康安全管理体系活动和有关结果符合策划的安排;符合GB/T19001-2008.GB/T50430-2007、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准的要求；符合公司质量/环境/职业健康安全管理体系的要求，确定质量/环境/职业健康安全管理体系是否得到有效实施，并确定持续改进的机会。2适用范围适用于公司质量/环境/职业健康安全管理体系所包括的过程和所覆盖的区域进行内部帀核的策划、实施、跟踪和验证。3术语和定义采用公司《质量/环境/职业健康安全管理手册》

2、中的术语和定义。4职责和权限4.1管理者代表负责指定审核组长及审核组成员，批准内部审核实施计划和内部审核报告。4.2综合部a）确定公司年度内部审核方案并组织实施；b）组织、协调内部审核活动；收集、整理和归档内部审核资料。4.4内部审核组长负责编制内部审核实施计划；主持首、末次会议；控制和拣调现场审核；组织审核组内部会议;组织评价审核发现并准备审核结论；编制内部审核报告；组织和指导内部审核员对发现的不符合进行跟踪验证。4.5内部审核员负责准备审核工作文件；参加首、末次会议；实施审核组内部沟通；完成分配的审核工作；参加审核发现的评审与准备审核结论；对发现的不

3、符合进行跟踪验证。4.6受审核方（领导层、各部门及项目部）a）将审核日的、范围、时间等要求通知全体人员，做好接受审核的有关准备工作；b）提供保证审核工作有效进行的资源，配合审核员实施现场审核；c）制定并实施纠正和纠正扌音施计划，确保纠正、纠止措施实施冇效。5控制要求4.1年度审核方案确定5.1.1管理者代表组织综合部根据拟审核的过程和区域的状况対管理体系影响的程度以及以往审核结果，对年度审核方案进行策划。确定年度审核方案的冃的、范围、程度、职责、资源和程序。5.1.2公司内部审核每间隔12个刀至少进行一次。根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也

4、可以专门针对某儿项要求或部门进行重点审核，但全年的审核覆盖管理体系的全部要求。当出现下列情况时，由管理者代表决定增加的审核次数。R可能影响质量/环境/职业健廉安全管理体系的内外部环境变化时；b）发生工程质量事故、重大服务质量问题、环境和职业健康安全事故或顾客投诉时；c）合同要求进行质量/环境/职业健康安全管理体系审核时。4.2审核启动5.2.1管理者代表依据年度内部审核方案，在毎次审核前10天指定审核组长和审核组成员，组成内部审核组。5.2.2审核组长依据年度内部审核方案对审核的目的、范围、准则和方法进行确定。4.3审核活动准备5.3.1审核组长在内部审

5、核前6天召开审核组会议，明确审核分工和具体审核时间，编制《内部审核实施计划》报管理者代表批准，并通知受审核方。5.3.2审核实施计划的内容包括审核目的、审核准则、审核范围、现场审核活动F1期和地点、现场审核活动预期的时间和期限、审核后续活动。5.3.3审核组成员根据审核分工准备审核工作，包括熟悉相关文件和审核样木策划等。5.4现场审核活动实施5.4.1首次会议5.4.1.1公司机关和项目部分别召开简短的首次会议，与会人员填写“首次会议签到表”。5.4.1.2审核组长主持首次会议，简要说明审核目的、范围、准则、时间安排、方法和程序；明确不符合分级、报告及申

6、诉安排等有关事项。5.4.2审核员依据审核策划进行审核证据的收集，通过面谈、查阅文件和记录、対活动的观察等方法证实过程的冇效性，审核员填写“内部审核检查表”。5.4.3审核期间沟通5.4.3.1审核组长在审核期间与审核组成员进行沟通，评定审核进展情况、相互补充印证审核证据、评用审核发现以确定是否进行审核调整。5.4.3.2对审核中收集的证据显示有紧急或重大风险时及时与受审核方沟通，并立即向管理者代表汇报。5.4.4审核组长组织审核组成员对照审核准则评价审核证据以形成审核发现。把发现的不符合和支持的审核证据填写在“不符合报告”中。5.4.5针对审核H的，审

7、核组长组织审核组成员对审核发现及审核过程小的其他适当信息进行评审,并考虑市核过程中的不确定因素对审核结论达成一致。依据审核计划和审核目的，考虑审核后续活动并准备建议性意见。5.4.6末次会议5.4.6.1每次内部审核结束后在公司召开末次会议，受审核方负责人参加并填写“末次会议签到表”。5.4.6.2审核组长主持末次会议。重申审核目的、范围和准则；说明审核方法和审核过程小的不确定因素对审核结论的影响；宣布审核发现和审核结论；提川管理体系的建议性意见；说明审核的后续活动。5.5审核报告编制、批准和分发5.5.1审核组长在审核结束3天内编制完成“内部审核报告”

8、，经管理者代表批准后按《文件管理制度》规定发放至相关层次。5.5.2内部审核报告