证券从业资格证模拟题

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1、一、单项选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A.书面凭B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。A.商业投资B.金融投资C.房地产投资D.项目投资　　3.以下不属于货币证券的是（）。　　A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票　　4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。　　A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券　　C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券　　5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。　　A.上市证券和非上市证券

2、B.场内证券和场外证券　　C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券　　6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。　　A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性　　7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。　　A.政策性B.公开市场操作C.投融资D.保值　　8.证券登记结算公司性质上属于（）。　　A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织　　9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。　　A.20%B.30%C.40%D.50%　　10.美国的第一个证券

3、交易所是（）。　　A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所　　二、多项选择题　　1.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。　　A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构　　2.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。　　A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是否上市与否　　3.债券的发行人有（）。　　A.政府B.金融机构C.企业D.个人　　4.基金性质的机构投资者包括（）。　　A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.外国机构投资

4、者　　5.证券服务机构主要包括（）。　　A.证券登记结算公司B.证券投资咨询公司C.会计师事务所D.资产评估和证券信用评级机构　　6.证券市场的参与者包括（）。　　A.证券投资者B.证券发行人C.证券中介机构D.证券监管机构　　7.证券的流通是通过（）实现的。　　A.偿还B.承兑B.贴现D.交易　　8.按交易场所划分，证券市场可分为（）。　　A.场内市场B.场外市场C.国内市场D.国际市场　　9.证券交易所的主要职责有（）。　　A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券D.提供证券投资咨询服务　

5、　三、判断题　　1.证券发行人是资金的供应者。（）　　2.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（）　　3.政府发行证券的品种仅限于债券。（）　　4.股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。（）　　5.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）　　6.证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（）　　7.有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。（）　　8.迄今为止，我国N股基本上是以ADR的形式发行的。（）　　9.凭证式国债和封闭式基

6、金交易凭证属于非上市证券。（）　　10.在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。（）　　参考答案：　　1—10BBCAADBADA　　1—9ABDABCABCABCABCDABCDBCDABABC　　1—10BBABBABABB一、单项选择题1.（）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行2.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。A.保护

7、投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.提供法律保障，提高上市公司质量3.在信托业务中，（）应当遵守信托文件的规定，为（）的最大利益处理信托事务。A.委托人受托人B.委托人受益人C.受托人委托人D.受托人受益人4.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。A.发行公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团5.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机

8、构自愿组成的行业性自律组织。采取（）的组织形式。A.公司制B.会员制C.社团组织D.非独立法人6.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A.两个月B.三个月C.四个月D.五个月7.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日