金鹰信息产业股票型证券投资基金 托管协议范本

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1、金鹰信息产业股票型证券投资基金托管协议基金管理人：金鹰基金管理有限公司基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司目录一、基金托管协议当事人1二、基金托管协议的依据、目的和原则1三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查2四、基金管理人对基金托管人的业务核查9五、基金财产的保管10六、指令的发送、确认和执行13七、交易及清算交收安排16八、基金资产净值计算和会计核算20九、基金收益分配26十、基金信息披露27十一、基金费用29十二、基金份额持有人名册的保管31十三、基金有关文件档案的保存32十四、基金管理人和基金托管人的更换33十五、禁止行为36十六、基金托管协议的变

2、更、终止与基金财产的清算37十七、违约责任3944十八、争议解决方式41十九、基金托管协议的效力42二十、其他事项43二十一、基金托管协议的签订4444金鹰信息产业股票型证券投资基金托管协议鉴于金鹰基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；鉴于广州农村商业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于金鹰基金管理有限公司拟担任金鹰信息产业股票型证券投资基金的基金管理人，广州农村商业银行股份有限公司拟担任金鹰信息产业

3、股票型证券投资基金的基金托管人；为明确金鹰信息产业股票型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；除非文义另有所指，本协议的所有术语与《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。44金鹰信息产业股票型证券投资基金托管协议一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：金鹰基金管理有限公司办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼法定代表人：刘岩成立时间：2002年12月25日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：

4、证监基金字【2002】97号经营范围：基金募集；基金销售；资产管理及中国证监会许可的其他业务注册资本：人民币2.5亿元组织形式：有限责任公司存续期间：持续经营（二）基金托管人名称：广州农村商业银行股份有限公司住所：广州市天河区珠江新城华夏路1号法定代表人：王继康电话：020-28019455传真：020-28019340联系人：江东成立时间：2006年10月27日组织形式：股份有限公司注册资本：81.53亿存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：证监许可〔2014〕83号经营范围：货币金融服务（具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平台查询。依法须经批准的项目

5、，经相关部门批准后方可开展经营活动。)44金鹰信息产业股票型证券投资基金托管协议二、基金托管协议的依据、目的和原则本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定订立。本协议的目的是明确基金管理人和基金托管

6、人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益的原则，经协商一致，签订本协议。44金鹰信息产业股票型证券投资基金托管协议三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权（1）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小

7、板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、地方政府债、金融债、公司债、企业债、央行票据、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例不低于80%，投资于信息产业证券占非现金基金资产的比例不低于80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳

8、的交易保证