新三板资产管理合同-专项资产管理计划-模板

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1、新三板资产管理合同（XXXX专项资产管理计划）资产管理人:资产托管人:一、序言1二、释义2三、声明与承诺3四、资产管理计划的基本情况4五、资产管理计划份额的初始销售5六、资产管理计划的备案8七、资产管理计划的参与、退出和非交易过户8八、当事人及权利义务11九、资产管理计划份额的登记15十、资产管理计划的投资16十一、投资经理的指定与变更18十二、资产管理计划的财产18十三、投资指令的发送、确认与执行19十四、越权交易21十五、资产管理计划财产的估值和会计核算22十六、资产管理计划的费用与税收26十七、资产管理计划的收益分配28十八、报告义务28十九、风险

2、揭示30二十、资产管理合同的变更、终止与财产清算32二十一、违约责任35二十二、法律适用和争议的处理35二十三、资产管理合同的效力36二十四、其他事项36一、序言（一）订立本合同的目的、依据和原则1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在开展特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。2、订立本合同的依据是《中华人民共和国信托法〉X〈〈中华人民共和国合同法》（以下简称“〈〈合同法〉〉”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“

3、《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（以下简称“《规定》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”）和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，各方当事人应及时就本合同做出相应的变更和调整。3、订立本合同的原则是平等口愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。（二）资产管理合同是规定资产管理合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他

4、与资产管理计划相关的涉及资产管理合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本资产管理合同不一致或有冲突，均以本资产管理合同为准。资产管理合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人口全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理合同的当事人和投资人。本合同（草案）已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同（草案）的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，

5、下列用语应当具有如下含义：1、本合同或资产管理合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《新三板XXXX专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出任何有效变更和补充的其他书面文件。2、资产管理计划、本计划：指按照本合同的约定，为资产委托人的利益，由资产管理人将特定多个资产委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分，进行投资活动的集合资产管理安排。本合同下特指新三板XXXX专项资产管理计划。3、资产管理合同当事人：指受资产管理合同约束，根据资产管理合同享有权利并承担义务的法律主体，包括资产管理人、资产托管人和资产委托人。4、资产委托

6、人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于万元人民币（不含认购费），且能够识别、刿断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。5、资产管理人：指XXX公司。6、资产托管人：指XXX公司。7、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。8、资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划的委托财产开立的专门用于清算交收等的银行账户。9、委托财产：指资产委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产。10、资产管理计划财产：指资产委托人委托给资产管理人的委托

7、财产及资产管理人对委托财产管理、运用、处分所取得的财产及损益的总和。11、资产管理计划收益：指资产管理计划投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入等。12、初始销售期间：指资产管理合同或投资说明书中载明的本计划初始销售期限，自本计划份额开始发售之日起最长不超过1_个月。13、资产管理合同存续期：指本合同生效至资产管理计划终止并完成清算和分配之间的期限。14、资产管理合同生效日：指资产管理计划募集期结束后满足合同生效条件，资产管理人向中国证监会办理备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。15、法律法规：指中国现行

8、有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、司法解释等。16、中国证监会：指中国证