xxxX村镇银行2018年员工行为排查方案

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1、XXXXXXXX村镇银行2018年度员工行为排查方案为进一步强化XXXXXXXX村镇银行（以下简称：我行）员工从业行为动态管理，加强员工廉洁从业意识，引导员工形成良好的职业操守，有效消除内部案件风险隐患。根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发【2018】9号）文件要求，经研究决定，特制定2018年度员工行为排查方案，具体内容如下：一、指导思想我行开展此次员工行为排查工作，旨在强化从髙管至员工的违规行为整治，提前化解和消除诱发风险隐患的不良因素，通过以多渠道、多形式、有深度、有意义的切实

2、全面排查，达到及时发现、妥善化解、有效预防案件风险，同时引导员工能自觉地从思想层面上拒绝和抵制违纪、违法行为。此次排查活动鼓励员工采取适当的方式，互相监督，勇于监督，营造积极向上的氛围。全行要充分认识此次排查工作的内容及行为重点，更要深入了解员工行为动态，做到既了解员工兴趣癖性、不良嗜好、日常表现，又能掌握员工的家庭生活、社会交往等情况，还能及时捕捉员工异常行为信息，以此判断是否会导致各种风险。二、组织领导成立XXXXXXXX村镇银行2018年员工行为排查工作领导小组，由监事XXX同志任组长，XX

3、XX任副组长；领导小组下设办公室，办公室设在风险管理部，由各部门（支行）负责人、风险管理部人员任小组成员；领导小组具体负责排查方案的制定、排查情况的收集分析，负责督促、协调各部门（支行）排查发现问题的核实、报告、处置、落实。三、排查对象及方式（一）排查对象排查对象为我行所有在职人员，包括正式员工、实习员工、劳务派遣工。同时要结合员工个人岗位特征，对重点岗位进行重点排查。（二）排查方式分为自查、互查、部门（支行）负责人排查、检举、总行调查。务求真实客观的反映问题。自查：指员工要据实填写〈XXXXXX

4、XX村镇银行员工家庭成员及主要社会关系调查表〉（附件1）,并根据:＜xxxxxxxx村镇银行员工行为排查表〉（附件2）的各项内容进行自我行为的甄别、排查；互查：是指以部门（支行）为单位，对同一部门（支行）其他同事按照〈行为排查表〉（附件2）内容进行排查；部门（支行）负责人排查：是指部门（支行）负责人按照〈行为排查表〉（附件2）内容，对所辖部门（支行）员工进行排查并全辖结果进行汇总,对于排查中存在问题的，负责人要填写＜XXXXXXXX村镇银行员工行为排查确认书〉（附件3）并上报领导小组;检举：是指发

5、现其他部门（支行）的员工存在有异常行为状况的，并主动向我行排查工作领导小组反映的行为，通过＜xxxxxxxx村镇银行员工异常行为检举表〉（附件4）反馈问题;总行调查：由总行风险管理部门指定专人对排查暴露问题的人员进行进一步的调查确认。三、排查时间2018年4月10日之前完成一季度排查工作；2018年7月10日前完成第二季度排查工作；2018年10月10日前完成第三季度排查工作；2018年12月30日前完成第四季度排查工作。四、排查工作要求（一）加强排查工作的组织领导，各职级领导对排查工作要做到亲自

6、负责，严禁走过场、搞形式，严格落实工作职责，坚持为单位、为员工、为自己负责的态度，及“谁分管谁负责，谁排查谁负责”的原则，每次排查工作要求人员覆盖率达到100%。各部门（支行）负责人为所辖员工行为排查工作第一责任人。负责人应加强日常监督观察，掌握员工实时思想动态；要充分发挥与员工直接、频繁接触的优势，通过平时的业务处理、工作交流、相互交往、日常表现等观察、积极掌握员工思想动态。（二）为保障排查内容结果真实有效，员工须对本人提供的个人与家庭信息及自查的结果负责，如有弄虚作假、瞒报、漏报的情况，一经总

7、行查实，将严肃问责。（三）严格遵守排查工作纪律，开展本行员工异常行为管理应尊重员工个人隐私及人格尊严，不得违反国家法律法规；要注意正面引导、依法合规、实事求是、审慎实施、不枉不纵；不得损害员工合法权益，客观公正、实事求是，不得无中生有、颠倒是非、借机打击报复他人，妥善处理好引导与防范的关系、处理好制度与人格的问题。（四）加大排查工作奖励与问责力度，对主动交待问题、问题反馈态度良好、举报人等视情况给予奖励，对排查工作不认真、发现问题未及时上报、采取措施或措施不当，导致我行发生案件、资金或声誉受损的，

8、或排查信息泄露导致不良后果的，将对相关责任人和其他有关人员严肃处理。（五）加强实时监测，负责人要定期和不定期的与员工进行个别谈话,了解员工的思想、工作、学习及生活情况；召开小范围的员工座谈会、专项问询、填写问卷等，了解员工的思想及行为动态。加强家庭、客户走访,建立联系机制。以部门（支行）为单位，建立员工家庭联系信息，定期联络员工家庭成员，积极与员工的配偶、父母、子女、亲属等进行经常的交流、访谈，了解员工家庭情况和八小时之外的行为动态，同时加大对一些重点客户进行重点走访，充分了解员工