混合所有制改革背景下中国巨石的公司治理研究

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1、万方数据硕士专业学位论文混合所有制改革背景下中国巨石的公司治理研究ResearchonCorporateGovernanceofChinaJushiCO．，LTD．intheContextofMixedOwnershipReform作者：肖楠导师：张明玉北京交通大学2015年6月多人之床I，，l泌万方数据学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，提供阅览服务，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅

2、和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。学校可以为存在馆际合作关系的兄弟高校用户提供文献传递服务和交换服务。(保密的学位论文在解密后适用本授权说明)学位论文作者签名：签字日期：≯／婷占月功日导师签名：■卵签字日期：小-f年-7月7日万方数据学校代码：10004北京交通大学硕士专业学位论文密级：公开混合所有制改革背景下中国巨石的公司治理研究ResearchonCorporateGovemanceofChinaJushiCO．，LTD．intheContextofMixedOwnershipReform作者

3、姓名：肖楠导师姓名：张明玉学号：13125544职称：教授专业学位类别：工商管理学位级别：硕士北京交通大学2015年6月万方数据致谢时光匆匆，如白驹过隙。不知不觉间，距离毕业的时间已经不多了。回首两年的研究生生活和几个月的论文写作，不由得感慨万千。“循循然善诱人，博我以文，约我以礼”，如果说我在研究生课程的学习研究过程中能取得了一些成绩，首先要感谢我的导师张明玉教授，他治学严谨，在自己的研究领域有自己独到的见解：诲人不倦，能够因材施教，充分发掘学生的特点和优势。学习上，张老师为我的写作提供了很多重要的指导和帮助，让处在迷茫

4、期的我能够突破瓶颈。除了生活上的关怀和照顾，张老师还对我的人生发展、职业规划提出了很多真知灼见的建议。其次，要感谢我的家人为我在学习和写作论文期间给予的支持，是她们的无私奉献让我能够心无旁骛的投身于学习和研究中。最后，要感谢那些在国有企业改革和公司治理领域做出研究成果的学者和前辈，是他们的学术成就能让我站在巨人的肩膀上拓宽视野深入研究。万方数据北京交通大学硕士专业学位论文摘要作为国企改革的核心内容，我国国有企业在公司治理方面长期存在着一些问题和瓶颈，制约了国有企业改革和发展的进程。究其原因，在于上层建筑对于国企改革的理论依

5、据和实践方向尚存在一定的争议和束缚。2014年，党的十八届三中全会提出重点发展混合所有制经济，并将其作为国有企业改革的重要方向。这一政策的提出为国有企业实施和完善公司治理开辟了新的理论研究方向及改革实践空间。正是在这一背景下，本文对以央企控股上市公司中国巨石股份有限公司(以下简称“中国巨石”)为对象，对国有企业公司治理的机制安排和实施规则进行研究，提出具有较强可行性的公司治理改善方案建议。本文首先对公司治理理论、委托一代理理论、现代产权理论以及混合所有制、公司治理评价等基础理论和国内外关于公司治理的相关研究成果进行梳理，总

6、结提炼出相应的理论框架作为比较分析和案例论证的理论支持。其次，本文从产生条件、主要特点、效果评价三个方面对目前世界上主流的美国和德国的公司治理模式进行比较研究，评估不同治理模式的经验对我国国有企业的借鉴作用。同时，对美国、法国、新加坡等国家混合所有制企业的公司治理的特点进行了梳理，从而更有针对性的为本文论点提供借鉴。再次，本文对目前我国国有企业的公司治理和混合所有制改革的发展现状和存在问题进行了研究，对两者的内在区别和联系进行了分析。在此基础上，提出了在混合所有制改革背景下完善国有企业公司治理的框架方案，并以国有控股上市公

7、司中国巨石股份有限公司为案例分析对象，对其在股权结构，董、监事会制度和经理人制度等三个层面的公司治理安排进行分析研究和效果评价。最后，本文提出混合所有制改革背景下国有企业完善公司治理的相应原则和措施建议，包括：一、构建多元、均衡的股权结构，利用股东均衡实现科学决策，利用所有权到位实现对代理人的有效监督，避免内部人控制；二、建立以外部董事为主导的董事会制度，从组织架构、运作机制、外部资源、法律环境等方面强化董事会在公司治理结构中的核心地位：三、建立兼顾不同相关方利益的监事会制度，强化监事会的内部监督作用；四、通过管理层持股和

8、激励约束政策，减小委托人和代理人的利益矛盾，实现剩余索取权和剩余控制权的统一，同时建立以声誉机制为核心的国际化职业经理人选聘体系，通过市场竞争实现优胜劣汰；五、在市场机制、监管制度、参与者素质等方面完善以证券市场为核心的外部市场环境，培育成熟、合格的机构投资者、债权人及其他利益相关方，为国有企业提升公司