负面清单在我国自贸区的发展及问题研究

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1、学校代码：10276学号：161131025EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw专业学位硕士学位论文MASTER‛STHESIS论文题目：负面清单在我国自贸区的发展及问题研究姓名范亚娜学科、专业法律硕士（全日制）研究方向法律与国际经济指导教师倪静副教授论文提交日期2018年4月15日1负面清单在我国自贸区的发展及问题研究（摘要）专业：法律硕士（全日制）研究方向：法律与国际经济作者姓名：范亚娜指导教师：倪静副教授随着国际投资领域中不同国家之间资本流通的增多，很多国家对投资自由化提出的

2、要求越来越高，各国对于国际贸易投资规则也有了相应的新要求。美国一直都注重拓展海外市场但同时也会积极引进外国资本，一直都在提倡实行投资自由化。为了对接国际贸易新规则和响应国家不断扩大开放的政策引导，我国从上海自贸区开始就在不断探索负面清单这一外资管理方式。党中央从十八大开始到十九大对开放水平提出的要求越来越高，这些都可以看出我国的经济在逐步走向全面开放。在党的十九大报告中提出要全面实行准入前国民待遇加负面清单的管理模式，这对以后外资管理制度的一次根本性变革，对以后整个国民经济的发展也会产生重大影响。因此，研究负面清单在我国自贸区的发

3、展及存在的问题对以后我国未来的经济走向意义重大。本文就是在这种背景下展开论述的。本文从负面清单在国际投资领域产生的背景入手，分析负面清单产生的原因，设置的主要目的，具有正当性的理论基础，以及这项制度能够带来的效果。在外国投资发达国家中选取贸易大国美国和韩国，投资改革背景与我国相似且同为发展中国家的印度尼西亚，通过这三个国家的实践及特征来对比分析异同。接着进入到负面清单在我国自贸区的适用，以及在这个过程中存在的一系列问题，最后一章是针对存在的问题提出有针对性的完善建议，以及防范风险的应对措施。为负面清单在全国范围内统一适用提供经验，

4、减少纠纷，实现进一步扩大开放的承诺。具体来说本文将分为四个部分展开论述：第二部分，在外国投资发达国家中我选取了贸易大国美国、韩国和与我国1投资改革背景相似且同为发展中国家的印度尼西亚三个国家负面清单的实践情况与立法特征，分析管理外资方式转变的原因，通过其立法特征总结出三个国家负面清单立法的相同与不同之处。例如透明度，相关的配套措施，适用的目的等。负面清单制度也不是只有发达国家适用，适用负面清单的发达国家会在与发展中国家的交往过程中希望发展中国家也可以放宽外资准入，这样可以拓宽本国的市场，同时发展中国家也可能随着本国经济发展的情况而

5、主动选择适用。随着经济的发展和投资自由化的要求，越来越多的发展中国家也开始采用负面清单，但是应当注意与本国国内经济和法制等发展状况相吻合。第三部分，介绍负面清单在我国自贸区的适用情况。由于我国引入负面清单制度较晚，因此首先简单介绍负面清单在我国的发展情况；从内和外两个方面总结了四条来阐述适用负面清单的必要性；接着分析适用负面清单的积极意义和可能带来的风险；接下来是目前国内自贸区实施负面清单的现状；这部分的最后是通过前几节的分析总结负面清单在适用过程中存在的问题，为在全国适用统一的负面清单，以及更好的扩大开放，为外资营造良好的投资环

6、境做好准备。第四部分，这部分主要围绕第三部分提出的问题来提出相应的完善对策，以及如何更好的应对适用负面清单制度带来的风险展开。只有解决好这些问题才能减少负面清单由于制定不当给我国带来的损失，以及减少适用负面清单的风险，才会既有利于我国利用外资发展国内经济，又与国际贸易发展趋势相适应；实现不断提升对外开放水平的承诺，更好的应对新一轮贸易投资规则带来的挑战。[关键词]外资准入；负面清单；投资自由化；自贸区2StudyontheDevelopmentandProblemsofNegativeListinChina'sFreeTradeZ

7、one（Abstract）Major：JurisMasterResearcharea：LawandInternationalEconomyAuthor：FanYanaAdvisor：AssociateProfessorNiJingWiththerapiddevelopmentofinternationalinvestmentandtheincreasingdemandforliberalizationofinvestmentinvariouscountries,allcountrieshavenewrequirementsfori

8、nternationaltradeandinvestmentrules.TheUnitedStatesalwayshavefocusonattractingforeigninvestmentandinvestmentinforeigncountri