基金从业资格考试-证券投资基金基础知识模拟题10

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1、证券投资基金基础知识模拟题5-(2)10单选题丄、我国股票基金大部分按照的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于。A・1・5%;1%B.2%；1%C・2%；1.5%D.1.5%;2%2、是以美元计价II在美国证券市场上交易的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.欧洲存托凭证D.香港存托凭证3、下列不属于法玛界定的有效市场的是oA.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场4、把某一•项投资活动作为一•个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做oA.货币流量B.资金流量C.现金流量D.资木流量5、是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规

2、定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.可转换债券B.权证C.企业债券D.普通股票6、监管机构可以采取监管措施，确保投资者的合法权益。A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上都正确7、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是。A.资产负债率B.权益乘数C.负债权益比D.利息倍数8、下列关于回转交易的说法，错误的是oA.权证交易当口不能进行冋转交易B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当H回转交易C.B股实行次交易H起回转交易D.债券竞价交易实行当日回

3、转交易9、资产负债表中的所有者权益不包括oA.股本B.应付票据C.资本公积D.盈余公积10＞风险管理的基础工作是。A・计算风险B・测量风险C.处理风险D.评估风险1K根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪谋差大小的顺序为oA.完全复制〉抽样复制〉优化复制B.完全复制＜抽样复制＜优化复制C.优化复制〉完全复制〉抽样复制D.优化复制V完全复制＜抽样复制12.衡量的是基金组合收益屮超过CAPM模型预测值的那一部分超额收益。A.Jensen〔saB・PSYC・OBVD.MPT13.可转换债券的来自债券利息收入。A.纯粹债券价值B.

4、转换权利价值C.票面利率D.转换价格14.按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为oA.看涨期权和看跌期权B.平值期权和实值期权C.欧式期权和美式期权D.期货期权和利率期权15.金融远期合约不包括oA.远期利率合约B.远期外汇合约C.期权合约D.远期股票合约16.是一种以低丁面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。A.零息债券B.固定利率债券C.公债D.国债17>也叫账务状况变动表，表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表18、夏普比率是用某一时期内投资组合平均除以这个时期收益的标准差。

5、A.绝对收益B.相对收益C.部分收益D.超额收益19、常用來反映股票基金风险的指标不包括oA.标准差B.贝塔系数C・恩格尔系数D.持股集中度20、下列关于回购的表述，错谋的是。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主C.按冋购期限划分，我国在交易所挂牌的国债冋购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天以及182天D.由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种21、利润表的基木结构是oA.收入减去成木等于利润B.收入减去

6、费用等于利润C.收入加上费用减去成本等于利润D•收入减去成本和费用等于利润22、分析有助于投资者估计今后企业的偿债能力、获取现金的能力等。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表23、根据法玛吋间维度，主耍包括证券交易的有关历史资料，如历史股价、成交量等。A・历史信息B.公开可得信息C・内部信息D.内幕信息24、是每股股票所代表的实际资产的价值。A.股票的票面价值B.股票的清算价值C・股票的账面价值D.股票的内在价值25、在我国，货币市场工具不包括。A.银行间短期资金B.1年以内（含1■年）的银行定期存款和大额存单C.乘除期限在397天以内（含397天）的债

7、券D.期限在1年以上（含1年）的债券冋购26、风险分散化的效果与资产组合屮资产数量的关系是oA.正相关的B.负相关的C.不确定的D.无关的27、的利润主要来自于证券买卖差价。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人28、对存在活跃市场的投资者，估值FI无市价的，潜在估值调整对前一FI的基金资产净值的影响在以上的，应参考投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。A.0・25%B.0.30%C.3%D・5%29、下列不属于期货市场基本功能的是oA.价格发现B.投机C・风险管理D.套现