基金从业资格考试-基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题1

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1、基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题1-(1)1单选题(每题备选项中只有一项最符合题目要求)丄、对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，的投资模式。A.承担低风险、追求低收益B.承担低风险、追求高收益C.承担高风险、追求低收益D.承担高风险、追求高收益2、证券投资基金业协会性质上是oA.证券投资人B・证券服务机构C.自律性组织D.证券监管机构3、我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A.基金托管人B.基金管理人C.登记结算机构D・证券业协会4、关于基金客户档案管理与保密的说法，错误的

2、是oA・建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年B.数据的保存一应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年C.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限但不需要保存记录D.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用5、一般情况下，投资者Tbl提交的QDH申购有效申请，基金公司会在日内对该申请的有效性进行确认，投资者应在T+3口到销售网点柜

3、台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。A・T+lB.T+2C.T+3D.T+06、下列关于基金的说法，正确的是oA.封闭式基金没有规模限制B.开放式基金规模固定C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易7、与年度报告相比，半年度报告的披露特点不包括oA.半年度报告要求进行审计B・半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标C.半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况D.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告8、下列关于基金推介材料说法正确的是。A.登记基金的过往业绩B・使用'、净值归一〃等误导投资人的表述C.夸大或片面宣传

4、基金D.违规承担损失或承诺收益9、基金交易应实行制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易B.分级交易C.分散交易D.分层交易10.根据募集方式不同基金可以分为公募基金和私募基金，以下选项中，不是公募基金特点。A.面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广B.投资金额要求低，是一种小投资者参与C.募集对象不I古I定，接受监管部门的严格监管D.投资者属于高财富净值人群，风险承受能力较强11＞基金从业人员的诚实守信的基本要求包括不得欺诈客户，下列选项中属于欺诈客户行为的是A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险

5、B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏C.基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基木流程和一般原则D.基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，可以预测所推介基金的未来业绩12、就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.风险评估B.风险应对C.事项识别D.控制活动13、基金销售业务信息管理平台的前台业务系统可分为两种类型。A.联网式和自助式B.自动式和人工式C.联网

6、式和辅助式D.自助式和辅助式14、2001年9月，我国第一只开放式基金诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A.中安创新B.华安创新C.ETFD.QDII15、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.以上都正确16、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为。A.投资基金B・单位信托基金C.共同基金D.证券投资信托基金17、有关基金监管的说法，不正确的表述是oA.基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理B.基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

7、C.我国基金监管的目标包括保护投资者利益等D・基金监管的原则有依法监管原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则18、收入型基金的基本目标是oA.以具有良好增长潜力的股票为投资对象B.追求资本增值C.追求稳定的经常性收益D.既注重资木增值又注重当期收益19、作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A・政府B.中央银行C.金融机构D.居民20、下列关于基金募集监管方面的表述，正确的是。A.注册制对