天津2017年上半年基金从业资格：基金管理人(4)考试题

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1、天津2017年上半年基金从业资格：基金管理人（4）考试一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎冋申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动吋，基金管理人在当口接受赎回比例不低于上一口基金总份额—的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.15%B.10%C.9%D.5%2、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。A.l B.2 C・3

2、 D.43、下列属于我国公司股东权利的有A.公司重大决策参与权B.对公司的经营管理提岀质询C.持有的股份可以依法转让D.查阅公司章程4、债券型基金对—的投资者具有较强的吸引力。A•偏好高风险高收益B.追求短期收益C.追求稳定收益D.追求高收益5、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。A.银行B.非银行金融机构C.个人D.非金融机构6、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在A.维护基金市场的良好秩序B.

3、提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益A.活跃基金市场7、特殊类型基金包括A.系列基金B・基金中的基金A.保本基金B.分级基金8＞开放式基金的分红方式有—。A.赋予份额期权B.现金分红方式C.股利分红D.红利再投资9、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当A：继续处理委托事务B：终止处理委托事务C：暂停处理委托事务D：解除委托合同10、金融期货一般不包括A•商品期货B.股票期货C.货币期

4、货D.股票指数期货11、以下哪种基金的管理费率最高—A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金12、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由—依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。A：股东会B：董事会C：人民法院D：债权人13、在基金份额的募集过程中，—等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产甜。A：基金招募说明书B：基金成立公告C：基金年报D：基金定

5、期公告14、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有_。A.客户的基木信息B.客户的理财目标C.客户的财务状况D.客户的生命周期15、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括A.开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B.为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C.基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D.基金投资人信息修改、销户、密码管理16、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。A

6、.记名股票或无记名股票B.无记名股票C.记名股票D.优先股票17、金融衍岸工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性18、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_A.承诺利用基金资产进行利益输送B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C.对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业

7、务19、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。A.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B.对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月20、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基

8、金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等21、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有A.LOFB.封闭式基金A.ETFB.—般的开放式基金22、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是—A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段23、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的—A：申购B：赎回C：交易D：认购24、下列关于基金管理公司的说法，正确的有A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘