建立违纪违规案件防范预警机制的初探与思考

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1、建立违纪违规案件防范预警机制的初探与思考当前，电信市场经济违纪违规案件防查工作是各电信运营商一项经常'性、长期性的工作,电信市场的工作特点要求我们必须耍有严密的内部控制体系，必须耍有精细化的过程管理。随着电信体制的不断变革，电信运营商要不断加强自身内控体系建设，采用教冇、警示方式,增强员工的风险意识、守法意识和拒腐防变意识；运用电信运营商电子信息化科技手段，加大各种现场和社会渠道检查工作力度，增强业务监督能力；不断完善问责体系，对违规行为严肃追究。调查研究屮发现，通过系列预防工作的深入、完善及扎实推进，才能构建比较有效的内控防案体系，才能建成员

2、工“不想为、不能为、不敢为”的内控长效机制。为进一步提高电信市场违纪违规案件防范工作的主动性、冇效性和实用性，下面，结合东莞联通实际，就探索并建立案件防范预警机制谈点我们的设想及认识。一、建立预警机制的二大目的所谓电信市场违纪违规案件防范预警机制，即是在不断总结案件行为特征的基础上，确定预警原则，选定预警对象，并通过公司纪检监察、业务管理中心与所在部门（或区域分公司）的联动，对预警对象进行深入的风险排查和分析，主动实施警示教育，布置预防工作,实现案件防范战线前移。主要目的冇：1、提高防案工作威慑力。通过内部0A办公系统及内控信息的共享，充分运用

3、各部门、各区域分公司的检查出来的违纪违规案例，筛选出个别当期连续发生业务差错或违规行为比较严重、有作案可能的部门或个人，由公司纪检监察会同业务管理屮心与所在部门（区域分公司）班子互相配合，以预警的系列措施为手段，提高防案工作的威慑力，使有作案苗头的人感受到危机及法律威严，实现防案目的。2、营造良好的内控防案工作氛围。通过案件防范预警机制的建立，深入宣贯及督导，提高全公司员工案件防范的重视程度，牢固树立风险意识、守法意识和防范意识，让无作案动机但内控执行力较弱的人也感受到压力，从而督促并提升内控意识的培养及内控服务质量的提高。二、建立预警机制的三

4、大步骤防范预警的三人构成：综合管理信息平台、预警对象、预警措施。电信市场瞬息刀变,我们认为要有效实施案件防范预警机制，首先是要有建立预警机制的内部条件和外部条件,即建立基础。而基础的关键，是预警对象的确定，并针对不同的预警对象采取适当或不同的预警方式，从而达到提高防案威慑力和内控执行力的目的。下面，围绕三大构成，浅谈建立预警机制的三大步骤：步骤一建立预警机制内控管理信息平台建立与实施预警机制，首先是要有良好的内控管理信息平台，能够及时掌握各种内控信息，发现实际运作中存在的问题，这是建立市场违纪违规案件防范预警机制的基础。以东莞联通为例，近年来，

5、东莞联通人力推动“科技内控”建设，在全省内控管理流程的基础上，开发了专门的内控服务风险管理系统，对各项风险内部控制活动进行了详尽的记录、检查、分析、预警和纠编，及时上传各类风险内控流程过程中存在、检査发现的问题，采用实时纠错,实时督办或现场整改，对问题的责任认定、整改实施惜况进行动态管理，为建立案件防范预警机制奠定了坚定的基础。步骤二选定预警对象预警对彖的选定，是决定案件防范预警机制成效的主要因素。因此，必须要不断总结案件行为特征，确定预警对象。这是一个持续、深入的过程。目前东莞联通的做法，是每月初从内控管理信息平台屮，导!l!±h市公司、县级

6、区域分公司内控管理系统中查出后，并录入的违规问题，分别以个人、部门或区域分公司为对彖进行问题的汇兑、分析和监控，并根据以下“五原则”不定期确定预警对象：原则一连续几个刀发生问题较多、或问题比较严重、违纪违规行为相对鮫多的部门和区域分公司；原则二当月或连续儿个月违纪违规较多、或潜在有“试水”可能的个人；原则三经常性发生同样违纪违规差错或利益侵占问题、有人为故意挑战公司内控能力的个人；原则四在公司业务往來、代理渠道或社会渠道屮有人额实交易或界常交易行为的员工个人；原则五各部门或县级区域分公司主动或在内控检查过程中，提出冇异常情况、盂要作预警的个人；

7、步骤三制定实施预警措施单位预警和个人预警，是步骤二选定预警对象屮的二大主休，为此，针对不同的预警对象（单位或个人），拟采取实施不同的预警措施：1、单位预警单位预警主要是针对市场经营过程屮，违纪违规案件防范肌围相对较秀的部门或区域分公司，实施方法有：一是由公司纪检监察牵头，会同业务管理中心，与预警单位领导共同研究、分析问题的成因，督促对相关责任人进行异常情况排杏，确定下阶段的整改思路。二是由预警单位召开警示会议，公司党群纪检监察部参加，为该单位提升内控执行力和做好违纪违规案件防查工作提供帮助、支持和指导，优化案防环境。2、个人预警（1）搜集预警信

8、息。由公司纪检监察部与预警对象（个人）的主管领导、直接主管、同事作访谈，详细了解相关情况，特别关注并剖析可能造成案件成因的苗头性问题，以第一时间掌握信