探究在工程监理项目中应用风险管理

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1、探究在工程监理项目中应用风险管理［摘要］本文从工程管理的角度出发，分别阐述了在工程监理项目中来自业主、监理及施工单位的各类风险，并对其进行分析及评估，从而提出了个人的的想法及建议。［关键词］工程项目；风险管理；防范对策建设监理制度是我国建筑市场管理体制改革的一个重要方面，在项目实施阶段已经普遍推行。工程建设监理单位在实施监理行为时往往面临着很多风险，如工程实施过程中,出现了质量缺陷和工期拖延，业主除了对承包商进行惩罚外,一般还要追究监理人员的责任，监理工程师因失职导致重大质量事故，甚至会被吊销资格证书。而且由于我国监

2、理行业起步晚，业务范围受限制，收费水平低，技术水平有限等原因,监理实施中不确定因素的数量和程度都比较高。所以，监理单位有必要对其风险进行分析，并实施有效的风险管理，如何直面风险，将先进的管理方法切实运用到实际工作中，真正作到“见之于未萌，防患于未然”，控制、回避和缓解风险，是当前监理单位应着手研究的重要课题。下面结合工程监理项目实例谈谈个人粗浅体会。一、监理企业常见的风险分析1、业主引发的监理企业风险。目前建筑市场中的不规范行为，业主充当着主要角色，从而给监理企业和监理工程师带来了无法预测也无法摆脱的风险。主要表现有

3、：业主为了追求经济利益，不经过设计单位，私自变更设计，造成质量事故或质量隐患，而监理单位为了自身的经济利益，未加阻拦。建设工程未办理法定建设手续擅自开工，而监理企业明知业主是违规行为，却不督促业主按法定程序开工，仍与业主签订监理合同，业主行为不规范，干扰监理人员的正常工作，使监理目标达不到合同要求，监理企业自身也蒙受损失。2、承包商引发的监理企业的风险。承包商是工程建设的直接实施者，承包商的失误往往派生出监理单位的风险。承包商引起的监理单位的风险情形主要有：（1）承包商的技术水平低，素质差，质量事故频发；（2）承包商

4、与业主关系过于密切，甚至是上下级关系，监理的指令无法贯彻实施，一旦出现质量问题，监理也有不可推卸的责任；（3）承包商为了节约成本，减少或者没有危险作业安全防范方面的资金投入，造成安全事故发生。3、监理企业自身原因引发的风险。企业自身因素引发的风险主要有以下几个方面：（1）自身技术水平底，工程经验缺乏。由于种种原因，监理队伍的整体素质不高，这就可能在工程中存在的质量隐患未被发现并及时消除，且造成后果。监理企业和监理工程师须承担责任。（2）职业道德欠缺。监理人员未按监理工程师的职业道德要求自己，未按设计文件和相关的技术标

5、准对工程质量进行监督和检查；或者工作时间不在岗，尤其是在夜间施工时。例如，曾被中央电视台焦点访谈栏目曝光的杭州某水利水电工程。施工单位在夜间施工时，将泥土代替混凝土浇筑水库大坝，而监理人员不监督施工人员施工而在施工现场睡觉，结果造成水库大坝严重质量事故。（3）恶性竞争。有的监理企业为了承揽工程，竞相压价，报价远远低于国家规定的取费标准；或者和业主签订阴阳合同为自己承担事故责任埋下隐患。二、工程监理企业风险的处理对策在确定了与监理企业有关的主要风险因素后，监理企业就可以在实际工作中，对遇到的每一种潜在的风险进行分析和研

6、究并采取相应的对策。1、风险回避。风险回避就是以一定的方式中断风险源,使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。例如，监理企业欲承接某项工程，但从与业主的洽谈中了解到,业主不按规定的程序办理开工手续、或者业主资金不到位、或者业主信誉较差，这就意味着该工程的不确定性很大，不仅监理的目标难以实现，而且，还会承担较大的风险，因此决定放弃对该工程的监理。虽然风险回避是一种必要的、有时甚至是最佳的风险对策，但不能处处回避，事事回避，因为回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。因此，对于无法回避的风险或者不适宜回避的

7、风险，就应该釆取风险回避以外的其他风险对策。2、风险控制。监理人员在工作中所碰到的风险主要是技术风险，这就需要监理企业吸纳高素质人才到企业中来，尤其是既有扎实理论基础，又有丰富实践经验的专业技术人才是控制风险的关键。只要监理工程师按照工程监理的法律、法规、标准、规范和技术文件以身作则，认真工作，其中大部分风险是可以控制的。3、风险自留。风险自留就是将风险留给自己；风险自留有两种类型，分别是非计划性风险自留和计划性风险自留。非计划性风险自留是风险管理人员没有意识到风险的存在，或者不曾有意识地采取有效措施，以致自己承担的

8、风险。而计划性风险自留是风险管理人员主动地、有意识、有计划地留给自己的风险。前者是监理企业或监理工程师要尽量杜绝的风险自留，而后者应是监理企业或监理工程师经过正确决策后做出的风险对策。因为对于监理企业或监理工程师监理的每一项工程，都或多或少地存在某些风险，因此，选择风险量小或较小的风险事件作为自留对象是适宜的。4、风险转移。风险转移是各行各业和