岗位廉政风险点、廉政风险等级、防范措施登记表

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1、岗位廉政风险点、廉政风险等级、防范措施登记表所在部门：和县审计局姓名包家军职务党组成员、副局长岗位主要职责分管县投资审计中心工作风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施制度机制风险仁制度执行制度执行不严格，存在漏洞不及时完善，由此产生违纪问题。二级进一步健全和完善相关制度，克服畏难情绪，消除阻力，严格执行各项规章制度。岗位职责风险2、工程竣工决算审计没有严格按照新的《国家审计准则》的规定开展审计工作，程序不到位，取证不充分，复核不到位，对发现的问题不及时向领导或在报告中反映。_级自觉学习并遵守相关廉政纪律，按照相关法律法规开展审计工作。建目执计13.项算斬未严格按照审计方案开

2、展审计，应查不查。对问题的定性与处理不准确，对审计方案中重要事项不履行监督职责或隐瞒在审计中发现的问题。_级学习有关法规、制度并遵守相关廉政纪律，按照国家审计准则开展审计工作。度预行年门执计4.部算审未严格按照审计工作方案要求开展审计工作，审前调查了解不充分，审计实施方案没有明确审计重点，审计程序不到位，审计证据不充分，审计采用的方法不恰当，审计中发现的问题没有及时向领导汇报，未在审计报告中反映。_级学习有关审计法规及其他相关法规，遵守有关廉政纪律，按照国家审计准则的要求开展审计工作。E没有严格按照专项审计调查方案进行审计，应延伸调查的单位或事项没有调查清楚，审计取证不充分、适当，对调查中发

3、现的问题没有在报告中反映。_级认真学习有关审计调查方面的规定，并注重审计方法和方式的研究，按照相关法律法规及规定开展审计调查工作。过踪全跟计16.程“申没有严格按照审计方案进行审计，应延伸调查的单位或事项没有调查清楚，审计取证不充分、适当，对调查中发现的问题没有在报告中反映，参与工程管理。_级学习有关法规、制度并遵守相关廉政纪律，按照国家审计准则开展审计工作，保持审计独立性。政资中目对投计项理人府审心审审理不认真，走过场，没有发现定性依据不充分，处理意见不恰当，审计建议不合送等。_级认真审理，严格按照国家审计准则的规定执行。8、审计质量把关审计质量把关不认真，复核走过场，履职不到位，由此产生

4、违纪问题。二级严格按照国家审计准则的规定执行，把好审计质量关。业务流程风险9、任务安排不按照业务制度规定，私自安排协审机构任务。_级落实“定管分离”原则，通过公开招标安排协审机构任务。10.组成审计组没有根据审计项目的实际情况调配审计力量，组成合适的审计组。三级根据审计项目的有关情况组成审计组。审计方案没有进行审前调查，编制的审计实施方案没有可操作性，重点不突出，分工不明细。三级进行充分的审前调查，编制操作性的审计实施方案。12、审计实施审计实施中没有严格按照审计实施方案内容进行，重要事项没有审计，程序不到位，证据不充分。三级严格按照国家审计准则的规定和审计实施方案的要求进行审计。43、审计

5、在审计报告中没有反映重点审计事项，定三级认真总结，撰写的审计报告要内容完报告性依据不充分，处理意见不恰当，审计建整，反映问题要观点明确，文字严谨。议不合适。个人廉政承诺本人将严格执行国家公务人员廉政自律和审计人员“八不准”规定，认真履行审计监督职责，严守审计纪律，不谋私利。签名：分管领导审核意见所在党组审核意见县反腐倡廉预警机制小组审核意见