证券市场的行政监管

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1、证券市场的行政监管一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求）［、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）0A・公开、公平、公正、守信B.法制、临管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展2、从资木市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。A.扩大证券公司规模B.规范上市公司行为C.保护投资者利益D.防范证券市场风险3、（）是证券监管工作的首要目标。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、有效和透明C.保护投

2、资者合法权益D.防止内幕交易4、证券市场监管的主要手段是（）oA.经济手段B.法律手段C・行政手段D.政治手段5、通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预的证券市场监管手段是（）oA・法律手段B.经济手段C・行政手段D.市场手段6、在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理是指（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C・''三公〃原则D.监督与自律相结合的原则7、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账

3、户（），并报国务院证券监督管理机构备案。A・予以警告B.通报批评C.限制交易D.终止交易8、关于证券市场信息披露的意义，下列说法错误的是（）。A.有利于监督经营管理B.有利于价值判断C.提高证券市场效率D.促使信息滥用9、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国证券业协会B.中国证券业协会和证券交易所C.屮国证券监督管理委员会和证券交易所D.中国证券监督管理委员会及其派出机构10、下列属于证券行业内幕交易的行为主体的是（）。A.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员的家属

4、B.持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C•证券投资方面的专家、学者D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员11>（）是提咼市场效率的关键。A.完善市场制度B.加强监管力度C.保证市场透明度D.稳定证券价格12、某一•组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是证券市场中的（）行为

5、。A・操纵市场B.内幕交易C.信息滥用D.欺诈客户13、按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）行为。A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述14、中国证监会受理公司公开发行股票中请文件后，对发行人中请文件的合规性进行初审，并在口内将初审意见函告发行人及其主承销商，主承销商在收到初审意见Z日起日内，必须将完善的中请文件报送中国证监会。（）A.10;30B.30;10C・10;60D・60;10丄5、对发行上市的信息披露的基本要求不包括（）oA・全面性B.真实

6、性C・吋效性D・准确性16.持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A.3%B.4%C.5%D・6%17、下列属于操纵市场行为的是（）oA.通过合谋利用信息优势联合或者连续买卖证券B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易18、下列各项不属内幕信息的是（）oA.持有公司3%以上股份的股东或其实际控制人，其持有股份发生较大变化B.公司生产经营的外部条件发生

7、重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30%D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任19、证券发行公司信息持续披露的文件是指（）oA.公司章程B.上市公告书C.招股说明书D.定期报告文件20、下列行为方式不属于操纵市场的是（）。A.虚买虚卖B.合谋联合买卖C.内幕交易D.连续交易操纵21、内幕交易行为不包括（）。A.内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券B.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C.内幕人员在内幕信息公布后，根据该信

8、息买卖证券或者建议他人买卖证券等D.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等二、不定项选择题（以下各小题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求）22、加强证券市场监管的重要意义在于（）oA.保障广大投资者的权益B.提高证券市场效率A.维护市场良好秩序D.发展和完善证券市场体系23、证券市场监管的对象包括（）。A・证券发行主体B.证券投资者C.证券经营机构D.服务机构24、