期货从业人员资格考试-《期货公司风险监管指标管理试行办法》、《证券公司为期货公司.

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1、《期货公司风险监管指标管理试行办法》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》一、单项选择题1、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所2、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A・最高的比例B.最低的比例C.平均比例D.重新调整3、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，屮国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.

2、重新进行预计负债确认B.相应核减净资本金额C.相应增加净资本总额D.相应增加风险准备金4、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。A.100B.300C・500D.15005、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。A.1B.3C・5D・106、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）oA.现场检查B.监管谈话C.出具警示函D.要求其提供书面理由7、客户保证金未足额追加的，期货公司（）oA.应当按照

3、公司标准计算保证金B.可以只在报表附注中说明C.应当按照分类和流动性进行风险调整D.应当相应调减净资本8、证券公司应当每（）向屮国证监会派出机构报送合规检查报告。A.1.个刀B.3个月C.半年D.1年9、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.为客户从事期货交易提供融资或者担保B.代客户下达交易指令C.协助期货公司向客户提示风险D.利用客户的期货结算账户进行期货交易二、多项选择题10.为了确保净资木等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）oA.建立与风险监管指标相适应的内部控制制

4、度B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C.建立动态的风险监控D・建立动态的资木补足机制11＞会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计吋，应对出具审计报告的（）负责。A・合法性B.真实性C.完整性D・准确性12、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。A.分类B.流动性C.账龄D.可回收性13、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按H报送风险监管报表14、期货公司风险监管指标包括（）。A・净资本与净资产的比例B.流动

5、资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求15、期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）oA・性质B.涉及金额C・可能发生的损失D.预计损失的会计处理情况16、关于预计负债说法正确的有（）oA.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，屮国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证

6、监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资木金额17、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A・内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则18、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派岀机构可以采取以下（）监管措施。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系19、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）oA.现场检查B.非现场检查C.书面审查D.谈话20、某证券公司

7、委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）OA・甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系A.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程B.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱C.甲隐瞒了期货交易的风险21.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）OA.客户投诉的接待处理方式B.违约责任C.介绍业务的范围D・执行期货保证金安全存管制度的措施22、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规

8、检查C.内部控制D.业务规则三、判断是非题23、期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。（）24、期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地屮国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向屮国证监会派出机构反映情况。（）