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1、進入模式海外研究述評♦中圖分類號：F270文獻標識碼：A內容摘要：本文對海外學者關於進入模式研究的文獻進行瞭回顧與分析，重點闡述瞭現有文獻的研究領域、理論基礎與視角等內容。通過文獻研究發現，大多數文獻以交易成本理論、制度理論、際化理論、資源基礎理論等為基礎，而且出現融合的趨勢。文章最後指出瞭現有文獻的不足和未來研究方向關鍵詞：進入模式理論基礎述評國際進入模式問題是國際管理中繼直接投資、國際化等問題後第三個重要研究領域(Werner,2002)o盡管很多學者、企業傢、政策制定者對這個問題感興趣，但關於進入模式問題的研究一直有多種視角和理論基
2、礎，結論也因學者研究問題及角度的不同各有差異。Anderson(1997)回顧瞭進入模式的理論基礎和研究框架，Sarkar和Cavusg订(1996)總結瞭進入模式的共同主題和趨勢，Harzing(2003)回顧瞭文化和進入模式的關系,Zhao,Luo和Suh(2004)運用聚類分析法研究瞭交易成本的決定因素和以所有權為基礎的進入模式關系，Tihanyi,Griffith,Rusell(2005)運用聚類分析法總結瞭文化差異對國際進入模式和跨國公司績效的影響盡管這些研究為我們深刻理解進入模式問題提供瞭有益指導，但他們往往僅關註瞭某個理論框
3、架、某種理論基礎及其測量,並未從總體上體現這個領域的研究成果及進展(Ca.na.bal&White,2008)oBrouthers和Hennart(2007)回顧瞭進入模式領域的研究，指出瞭弱點和不足，並提出瞭以後的研究建議。本文采用文獻分析法，通過對海外相關文獻的回顧，識別和分析瞭關於進入模式研究的理論和建構基礎、產業分析、母國和東道國分析、主要變量設定、研究方法等內容，力圖回答：到目前為止,關於進入模式的實證研究進展如何，以及未來的研究方向是什麼？研究領域進入模式的研究直接和企業的國際化活動相關，包括對進入模式選擇的預測、對所有權水平
4、的預測、某種進入模式選擇的後果等(Werner,2002：281)。Sharma和Eirandlli(2004)將進入模式定義為一種結構性協議，即允許企業在東道國執行其市場戰略，方式可以是直接輸出產品(如出口模式)，也可以是在東獨資或與合作者共同經營(合同、合資、自建等模式)Pan和Tse(2000)將進入模式分為兩類：股權進入和非股權進入。他們認為兩者的區別主要在於是否需要投資和具有控制權。一方面，由於股權進入模式需要大量的資金投入，因而股權進入模式(如合資、自建、並購等)要求公司總部享有較高的控制權；另一方面，由於非股權進入模式對資金
5、投入要求較低，非股權進入模式(如合同、R&D合同等)具有較低的控制權。而Contractor和Kundun(1998)通過實證研究證明瞭影響國際酒店企業進入模式選擇的因素，他們發現非股權模式(包括管理合同和特許經營)占66%,這與傳統研究認為控制來自於所有權的觀點不同，說明非股權模式的控制並不是無力的理論基礎與視角根據對已有文獻的分析，進入模式的理論基礎包括交易成本理論、折衷理論、制度理論、資源基礎理論等(-)交易成本理論關於進入模式研究應用最多的理論基礎應是交易成本理論。交易成本理論的基本核心是企業需要建立治理結構以降低成本和減少由於進
6、入外市場所帶來的無效率(Hennart,1989；Williamson,1979,1985)O交易成本包括尋找合適夥伴並與之溝通的費用,還包括監督其績效的費用(Makio&Neupent,2000)o交易成本理論認為尋找、溝通、監督合作者所花費的成本會影響企業進入模式的選擇(Tayloretal,1998)。企業往往傾向於選擇基於市場的進入模式，因為企業可以從規模經濟中獲益。然而，企業可能在尋找和溝通基於市場的合同時面臨增加的成本,這一方面是因為合同的各種可能情況很難完全包括和準確估計;另一方面，由於信息不對稱，很難實現一個公平價格(Ta
7、yloretal,1998；Williamson,1985)O而且,由於距離、溝通和缺乏衡量標準，也使得監督和執行合同變得困難(W订liamson,1985)。因此，一些研究者發現，當與尋找、溝通和監督合作者的交易成本較低時，企業傾向於通過市場實現擴張；但當交易成本增加時,企業傾向於通過科層模式，如全資擁有(Tayloretal.1998)(二)國際化理論解釋瞭企業的國際化發展，企業的國際化包括四個步驟：小批量出口、通過中介出口、海外設分公司、海外生產(Johanson&Vahlne,1977)。和國際化理論關聯的關於進入模式的研究主要關
8、註國際業務單元的可轉移性及分佈、東道國市場特征對企業進入模式的影響。Dunning(1977)的0LI范式認為企業對外直接投資所能夠利用的是所有權優勢、內部化優勢和區位優勢，隻有當企業同時具備
