浅析市场监管责任风险的成因及其防范

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1、浅析市场监管责任风险的成因及其防范我国正处于于从管制型向服务型政府转型阶段，作为政府主管市场监管执法的工商部门，其监管效果的优劣，直接关乎市场经济秩序的维护和稳定，关乎和谐社会的构建，影响到政府和国家职能的实现度。然而，随着社会主义市场经济的发展和全球化的深入，市场主体、经营业态、营业方式、高科技手段、国际化程度等日趋创新和发展，给工商部门的监管带来了新的机遇和挑战。近年来，虽然工商机关在维护国内市场经济秩序而不断开展专项整治行动，但整治行动结束后又出现新的问题，如假酒、劣质奶粉事件，这一连串的事件不仅暴露了工商部门在执法实践中存在的监管缺位和程序违法

2、等一系列问题，进而成为工商部门必须面对及承担的责任风险问题。“有权必有责”，每次事件之后的高调问责，已经成为工商部门绕不过去的坎，尽管其中有一些是“被问责”的无奈受过。“有为才有位”，如何在实施职能监管的同时，做好防范与规避由此引起的责任风险问题，成为工商部门的新课题。笔者就此谈一些个人粗浅的看法。一、市场监管责任风险的表现市场监管责任风险，是指因不全面、不正确履行法定职责，给一定范围内人民群众生命财产安全、区域经济发展、社会和谐造成一定的危害，对企业及其产品的信誉和生产经营造成严重损失，对部门监管的社会效应和公信力、形象与权威造成严重影响和伤害，存在

3、于监管过程中的潜在的威胁与影响。在当前，其主要有以下几种表现。1、市场监管人员素质缺陷引发的风险。如执法人员在市场监管中法治意识淡薄，重实体、轻程序，不按程序执法,滥用强制力和自由裁量权等造成执法不公、不严，从而引发群体事件，成为监管责任风险产生的根源。2、市场监管中技术手段低下造成的风险。主要指监管人员不具备监管特定行业、商品的知识能力以及监管执法装备陈旧落后引发的风险。3、政策性因素造成的潜在风险。主要指法律法规不健全，与监管实际脱节引发的风险。二、市场监管责任风险的成因市场监管责任风险产生的根源归根结底还是市场经济自身的发展变化和市场监管体制机制

4、的不健全等因素造成的，且不同区域的风险各不相同。1、职能配置不足的风险。在国务院赋予的职能范围内运行是整个系统合法运行的前提。但从当前来看，这个前提本身蕴藏着风险。国务院新“三定”方案虽然对工商职能进一步予以明确，但并未从根本上改变工商与质检、卫生等部门各管一段的格局o而工商负责的流通领域是商品进入千家万户的必经之路，一旦消费者在使用过程中产生问题，责任倒追的第一家就是工商。但是，全系统上下去面临着同样的问题，即许多商品的瑕疵和问题是在生产加工领域，甚至是原材料产出领域就已经存在。而凭目前工商部门的手段和技术要发现和纠正这些问题难度很大。即使加大对流通

5、领域商品抽检的力度，面对数以千计的商品，监管也难免有疏漏之处，更何况抽检的结果还是由别人说了算。因此，“穿新鞋、走老路”的分段制监管注定了工商部门有时候不得不“代人受过"或者被“连坐"，而且这种凤险也是系统中每一个层级都必须面对的。2、责任心缺失的风险。工商部门系统性风险中的很大一部分应该来自于因个人主观责任心的缺失，不认真、不努力、不细致、不规范等引发的责任风险。如由于“缺位”带来的不作为风险，没有按照法定的职责保护市场监管和行政执法职能的形式到位，该管的没有管，该制止的没有制止，该处罚的没有处罚，该许可的没有许可；由于"错位"带来的作为不当风险，因

6、对国家赋予的职能认识出现误区，对执法授权在理解上产生偏差，对法律法规条款程序不熟，执法监管的目的出现异化，导致作为不当、不规范，出现办人情案、弹性监管或执法程序违法等情况，造成不良社会后果；由于“越位”带来的乱作为风险，承担了本该由他人（其他机关）承担的职能，行使了一些自己不能或不该行使的权利。3、法律法规滞后的风险。工商部门的监管执法系统离不开法律法规的支撑。应该说，拥有与越来越高的执法要求相适应的法律法规体系是系统正常运行的必然要求。但遗憾的是，工商的法制建设略显滞后。这种滞后和不适应主要表现在两个方面：一种是旧法的未及时更新。如《反不正当竞争法》

7、是1993年颁布的，现如今已明显不适应日新月异变化的市场变化。再一种就是法律界定存在的模糊现象，使市场监管过程中产生部门间的推诿。如新颁布实施的《食品安全法》出台后，造成了许多地区的“蛋糕房”等从事前店后厂食品经营的个体户反而从有证照变成了无证照经营。工商、质检部门之间就此在监管方面存在互相推诿，在一定程度上影响了市场监管责任风险的防范能力。4、技术装备人才贫乏的风险。先进的技术设备、转业化的队伍是支撑系统高效运转的重要保证。专业的技术、设备和人才的匮乏，是各地在日常监管，尤其是食品安全监督中遇到的最大风险之一。而单纯依靠传统的监管手段去应付E1新月异

8、的造假技术、越来越高的执法要求是不合时宜的，也是高风险的。而这一点在中西部经济相对落后地区尤其