律师尽职调查笔录

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1、律师尽职调查笔录调查时间：年月日谈话单位：北京XXX律师事务所被谈话人：代表单位：职务：1、您是否能够代表贵公司，并保证所谈话内容都是真实有效的？答：2、贵公司是否有实际控制人？即贵公司是否存在虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。答：3、贵公司此次融资行为是否得到公司权力机关的授权批准？答：4、贵公司是否有效存续？即是否存在吊销、注销营业执照，或被责令停业整顿的情形。答：5、贵公司是否按照法律的规定和政府的要求进行各项登记？是否具备所从事行业的各项经营资质？答：6、贵公司有无发明或实用新型专利或外观设计专

2、利、注册商标、商业秘密和专有技术？其使用关系如何？答：7、贵公司是否有独立完善的供应、生产、销售系统？答：8、贵公司是否有健全的财务制度？是否有独立的财务部门、专职的财务人员？其财务人员是否具备从业资格？答：9、贵公司是否按照会计制度的规定记账并定期编制财务报表？答：10、贵公司所设岗位，依法规定需取得相关从业资格的岗位人员是否取得了相关技术资格证书？答：11、贵公司是否有过合并、分立、增资扩股、减少注册资本行为？答：12、贵公司是否有过收购或出售重大资产行为？答：13、贵公司是否存在对外投资？答：14、贵公司是否设立分支机构？答：15、贵公司是

3、否有未了结的或正在执行中的重大诉讼、仲裁案件？答：16、贵公司的员工人数？劳动合同是否签署？是否依法缴纳社会保险？答：17、贵公司是否存在员工持股计划、期权激励计划、分红安排或涉及公司股权认购权的其他安排？答：18、贵公司是否被劳动监察部门行政处罚过?答：19、贵公司执行的税种、税率是否符合现行法律、法规和规范性文件的规定？是否享受相关的税收优惠政策或财政补贴？答：20、贵公司口成立以来或近三年是否依法中报纳税？答：21、贵公司员工的收入是否达到了需缴纳个人所得税的额度？公司是否履行了依法代扣代缴个人所得税的义务？答：22、贵公司自成立以来或近三

4、年有无被包括但不限于税务、工商、卫生、环保、质检、安全生产等相关行政部门处罚过？答：23、贵公司的项目是否需要有关部门的批准？已经取得了哪些批准？答：24、贵公司是否存在已经签署但尚未履行或正在履行的重人合同？答：25、贵公司有无重大债务需要履行？是否有向股东借款的行为？答：26、贵公司是否在银行或其他金融机构有贷款？如有，其偿还情况如何？其担保情况如何？答：27、贵公司的主要财产状况？答：28、贵公司的资产或权利是否设置了抵押、质押等担保？贵公司是否有向其他单位或个人提供保证的行为？答：29、贵公司是否存在重大债权？答：30、贵公司的董事会、监

5、事会成员名单？答：31、贵公司的股东、董事、监事及高级管理人员是否为无民事行为能力或者限制民事行为能力人？答：32、贵公司的董事、监事及高级管理人员是否有过犯罪记录？答：33、贵公司的董事、监事及高级管理人员是否担任过已破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理？答：34、贵公司的董事、监事及高级管理人员是否担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人？答：35、贵公司的董事、监事及高级管理人员木人是否有重大债务？如有，其负债情况如何？答：36、贵公司项口的实施及融资是否经过股东（会）的批准或授权？答：37、贵公司的生产经营活动是否符

6、合国家或地方政府的环保要求？近三年是否因重大环保问题受到过和关部门的行政处罚？答：38、本项廿的实施是否涉及新的环保审批立项？如涉及，该环保审批的进展情况如何？答：39、贵公司所经营的领域是否为国家限制性领域？答：40、贵公司是否符合有关产品质量和技术监督标准？取得了哪些相关认证资质？答：41、请说明一下公司项目的情况?答：42、请说明一下公司项冃冃前的实施进度?答：43、是否还有其他需要澄清的事项?答：被谈话人签字:年月曰