新三板上市主办券商尽职调查报告模版

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1、北京XX股份公司股份公开转让尽职调查报告地址：X邮编：X电话：X传真：X二OXX年四月财务会计事项调查人员声明已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对北京XX股份公司的财务会计相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明！财务会计事项调查人员（签章）：法律事项调查人员声明已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对北京XX股份公司的法律相关事项进行了尽职调查

2、，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明！法律事项调查人员（签章）：业务技术事项调查人员声明已按照《全国屮小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对北京XX股份公司的业务和技术相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明！业务和技术事项调查人员（签章）：项目小组负责人声明已按照《全国屮小企业股份转让系统主办券商尽

3、职调查工作指引（试行）》的要求，对北京XX股份公司进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明！项目小组负责人（签章）：第一部分项目基本情况2—、公司基本情况2二、项目尽职调查概况2第二部分尽职调查程序与方法4一、尽职调查程序4二、尽职调查方法4第三部分公司符合挂牌条件尽职调查7一、依法设立且存续满两年7二、业务明确，具有持续经营能力7三、公司治理机制健全，合法合规经营7四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规810一、公司财务状况调查情况10二、公司持

4、续经营能力调查情况18三、公司治理调查情况22第四部分尽职调查具体情况四、公司合法合规事项调查情况23第五部分项目小组发表八项独立意见25一、公司主要股东情况及持股数量25二、公司的独立性25三、公司治理情况25四、公司规范经营情况26五、公司的法律风险26六、公司的财务风险26七、公司的持续经营能力26八、公司是否符合挂牌条件28第一部分项目基本情况公司基本情况公司名称：北京XX股份公司注册资本：X万元法定代表人：XX统一社会信用代码：X有限公司成立日期：2006年10月30日股份公司设立口期：2015年12月28口公司地址：X邮编：

5、X电话：X传真:X电子邮箱：X信息披露负责人：X所属行业：根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为“商务服务业”（L72）；根据《国民经济行业分类》国家标准（GB/T4754-2011）,公司所处行业属于“商务服务业”（L72）,所属细分行业为“旅行社服务业”（L7271）；根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业属于“商务服务业”（L72）,所属细分行业为“旅行社服务业”（L7271）O主营业务：出境的批发、零售业务。二.项目尽职调查概况2015年12月，XX（北京）XX有限公司整体变更为北京XX股份公司

6、，2015年12月18日，北京市工商行政管理局朝阳分局核发的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：X）OXX证券股份有限公司（以下简称“XX证券”或“我公司”）承担推荐深圳XX技术股份进入全国中小企业股份转让系统的项目小组（以下简称“项S小组”）根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司颁布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）的要求，于2015年8月30□起进驻公司，对公司进行了尽职调查。调查涵盖的期间为自有限公司成立之日起至木《尽职调查报告》出具日。调查范围主要包括：公司财务与会计

7、状况、公司持续经营、公司治理及合法合规事项等。调查的主要事项包括:公司的基本情况、历史沿革、业务与技术、关联交易、高管人员情况、组织结构与内部控制、财务与会计、业务发展目标、风险因素等。2016年3月19日，项目小组汇总财务、法律及经营事项的调查结果，出具本《尽职调查报告》。第二部分尽职调查程序与方法我公司在与公司确定了推荐挂牌合作关系后成立了项目小组。项目小组与公司共同制定了挂牌工作吋间表，并向公司提交了调查工作所需资料清单。2015年8月30日，项目小组进入公司进行现场调查工作。在现场工作期间,项目小组针对公司财务与会计状况、公司持

8、续经营能力、公司治理及合法合规事项的不同特点采取相应的调查方法。项目小组先收集调查工作所需的相关资料，再对所收集的资料进行认真分析，了解公司基本情况。在对公司情况基本了解的基础上，项目小组拟定了访谈提纲，与