期货从业人员资格考试-期货从业人员管理办法(一)

《期货从业人员资格考试-期货从业人员管理办法(一)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、期货从业人员管理办法（一）一、单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。1、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C・中国期货业协会D.各期货公司2、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司3、协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及

2、其有关派出机构报告。A・5B・7C・10D・154、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报（）核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C・中国证券业协会D.中国期监会5、未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A・1B・3C・5D・10）起施行。6、《期货从业人员管理办法》自（A.1999年9月1日A.2002年1月23日B.2007年7月4日A.2008年1月1日7、根据《期货从业人员管理办法》，负责组织从业资格

3、考试的是（）。A・中国期货业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国期监会8、根据《期货从业人员管理办法》，指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是（)°A.国务院B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行9、中国期货业协会应定期向（A.国务院B.中国人民银行C・中国证监会D・中国证券业协会）报告期货从业人员管理的有关情况。10x(）应取得期货从业人员资格。A.保证金存管监控机构的工作人员B.中国期货业协会工作人员C.中国证监会工作人员D.交易所非期货结算会员中从事结算的管

4、理人员和专业人员1K期货从业人员辞职.被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告以注销其从业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所12.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当（）。A.自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B.自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格c・自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格D・自上述情形

5、发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格12.机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。A.已被本机构聘用B.最近3年内未受过刑事处罚A.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格B.最近3年未实际进行过证券、期货交易二、多选题在以下各题所给出的4个选项中，有2个或者2个以上选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。14、根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有（）oA.期货公司的管理人员和专

6、业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员15、根据《期货从业人员管理办法》，参加从业资格考试的人员应符合的条件有（）oA.年满18周岁B.具有完全民事行为能力C.具有大专以上文化程度D.无任何犯罪记录16、根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有（）oA.具有从业资格考试合格

7、证明且已被该机构聘用B.品行端正，具有良好的职业道德C.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满17、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）oA.代理客户从事期货交易B.进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易C.收付、存取或划转期货保证金D.挪用客户的期货保证金18、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派岀机构可以采取的监管措施有（）。A.责令改

8、正B.监管谈话C.出具警示函D.行政拘留19、根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（）oA.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.坚持客户一切利益优先的原则A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证20、下列属于中国期货业协会的职责的有（）oA.建立期货从业人员信息数据库B.组织期货从业人员后续职业培训C.对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查D.设立专门的