浅谈针对监理责任风险应采取的防范措施

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1、浅谈针对监理责任风险应采取的防范措施【摘要】有责任就冇风险，认识和防范监理责任风险是十分迫切的现实问题，应引起足够的重视。监理单位面临着很多的风险，有必要对其风险进行分析、归纳、总结，并釆取有效的风险管理及防范措施。【关键词】责任风险防范措施一、引言随着社会主义市场经济的蓬勃发展，我国建筑行业也在不断的加速前进，逐步实现与国际惯例的接轨。随着建设项目实施程序的规范，更进一步完善了一系列工程建设规章制度：包括建设工程监理制度、建设工程管理制度，工程招标投标制度等多项规章制度，彻底改变了传统的自筹、自建、自管的封闭式小生产管理方式，向开放

2、型、社会化、专业化、现代化的管理模式转变；从行政命令的方式负责项目建设向科学的项目监督管理制度转化，完成了质的飞越。我国现阶段对建设项目主要是负责施工阶段的监理。监理单位在业主的委托和授权范I韦I内，以施工承包合同为依据，对工程项目的施工进行合同、信息、安全的全面监督和管理，同时对所监理工程项目的质量、进度、投资进行全面的控制，及对工程项目参与各方进行组织协调工作等。因责任和风险并存，责任越大风险越大，认识和防范监理责任风险就变得更加重要。二、监理工程师的责任风险种类监理工作是一项具有委托性的，基于自身专业技术的咨询服务。由于每个监理

3、工程师本身专业技术能力的水平不同，在同样的工作范围及职责权限内，不同的监理工程师所提供的咨询服务质量也会冇很大的差别。这种差别主要表现在两个方面：一是专业技术水平与工程实践的差别；二是本身工作协调能力的差别。监理工作成果是集体行为的产物。监理的服务质量与水平最终是由监理机构的整体服务来体现的，是多专业协调配合的技术服务，只有在监理机构内部设立冇效的管理模式：即确保人员职责分工明确、沟通渠道畅通,整个机构高效运行，监理效果才能充分体现出来。监理工程师的工作对象和工作内容客观上决定了监理工程师需要担负非常重大的责任。不仅因为工程项目投资巨

4、大，和社会公众的切身利益密切相关，而且一旦发生危害，就会造成巨大的财产损失和人员伤亡等重大事故。除此之外，工程质量的好坏、投资的高低以及建设周期的长短都和社会公众利益息息相关。从监理工作的特点可以把监理工程师承担的责任风险归纳为五项：行为责任风险、工作技能风险、技术资源风险、管理风险、职业道德风险、社会环境风险。(-)行为责任风险。主要来自三个方面：一是监理工程师超出业主的委托的工作范围，从事了自身职责以外的工作，并造成了工程上的损失,即越权风险；二是监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责，在工作中发生失职行为造成损失，即失职风

5、险；三是监理工程师由于主观上的无意行为未能严格履行职责并造成了损失，即失误风险。《建筑法》、《建设工程监理合同（示范文木）》、《建设工程监理规范》中都明确规定：工程监理单位，未按监理合同约定履行监理义务，由于过失或是过错造成损失的，应当向业主承担相应的赔偿责任。《FIDIC合同条件》也明确规定了由于监理工程师的过失行为而给业主或第三方造成损失时，业主和第三方可以要求赔偿。（二）工作技能风险。监理工程师由于他在某些方面工作技能的不足,尽管履行了合同中业主委托的职责，实际上并未发现本该发现的问题和隐患。随着现代工程技术日新月异的发展，新技

6、术、新材料、新工艺层出不穷，并不是每一位监理工程师都能及时的、准确的、全面地掌握所有的相关知识和技能，同时也意味着无法完全避免这一类风险的发生。（三）技术资源风险。即监理工程师在工作中并无行为上的过错，但仍然有可能要承受由技术、资源而带来的工作上的风险。利用现有的技术手段和方法，并不能保证所冇问题都能及时的被发现，同时，由于人力、物力和技术资源的限制，监理工程师无法对施工过程的所有部位、所有环节的问题都能及时进行全面细致的检查并发现，必然需要面对这一方面的风险发生。（四）管理风险。明确的管理H标，合理的管理机构，细致的职责分工，冇效的

7、约束机制，是监理组织管理的基本保证。建立精干、高效的项目监理机构并使之正常运行，是实现建设工程监理目标的前提条件。尽管有高素质的人才资源，但如果管理机制不健全，监理工作仍然可能面临较大的风险。这种管理上的风险主要來自两个方面：一是监理单位和监理机构之间的管理约束机制；二是项冃监理机构的内部管理机制。如果监理机构内部不能实行有效的管理，则风险仍然是无法避免的。(五)职业道德风险。监理工程师是高素质的专业技术人才，接受过良好的教育并具冇丰富的实践经验。监理工程师在运用其专业知识和技能处理问题时，应客观、公正。廉洁自律，勇于承担社会责任，在

8、工程利益和社会公众利益相冲突时，应服从社会公众的利益；在自身利益和工程利益不一致时，应以工程利益为重。如果监理工程师不能遵守职业道德的约束，回避问题，敷衍了事，自私自利，甚至为谋求私利而损害工程利益，那么毫无疑问，必然会