华创证券有限责任公司简介

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1、华创证券有限责任公司简介一、公司基本情况介绍1、公司名称：华创证券有限责任公司2、公司简介：华创证券有限责任公司于2002年1月经中国证监会证监机构字[200216号文批准成立，为贵州国资控股的唯一法人证券公司，是贵州省金融体系重要成员和资本市场主力。公司经营范围为证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金销售业务，为期货公司提供中间介绍业务。成立十年来，华创证券坚持规范自律，坚守社会责任，抓住机遇加快发展，综合实力快

2、速提升，公司2009-2011年连续三年获得A类A级评级，2012-2013年连续两年获得B类BB级评级。华创证券坚持专业可持续发展，从成立之初注册资金2亿元，主营经纪业务的贵州本土券商，逐渐发展为注册资金15亿元，业务覆盖资产管理、研究所、投资银行、证券自营、财务顾问、基金销售等全国性综合券商。同时，公司抓住机遇低成本扩张，业务规模和机构数量快速增长，形成了立足贵州，网点分布北京、上海、深圳、四川、江苏等地的业务发展格局，在国内拥有3家分公司和41家营业部，并控股华创期货有限责任公司，全资设立贵州兴

3、黔财富资本管理有限公司开展直投业务。另外，北京地区除1个分公司、2个证券营业部和证券研究所外，还设有资产管理，投资银行，自营投资等业务团队和部门，员工1500余人，目前管理资产规模已达到929.52亿元。公司主要荣誉：公司2009-2011年连续三年被中国证监会评为A类A级证券公司；2010-2011年连续两年被金融时报评为“年度最具成长性券商”；2011年被上海证券交易所评为“投资者教育工作活力奖”，成为获褒奖的36家优秀证券公司之一；2012年被上海证券交易所评为“蓝筹市场创新业务宣传优秀会员单位

4、”;2012年被人民银行评为“全国反洗钱工作先进集体”；是新华社金融信息交易所首批会员；公司研究所成立以来获多项殊荣，研究实力已跻身国内证券行业前十名。面对证券行业日新月异的创新发展，公司将沿着建设“财富管理+直接投融资服务”的新型综合金融服务机构的战略目标，以大资管、大投行业务为核心，加强产品设计与技术创新，构建差异化竞争优势，加强投资者合法权益保护，提高服务质量，改善服务水平，为广大客户提供更及时、髙效、专业的服务。截至2013年12月31日，公司总资产71.71亿元，归属于母公司的所有者权益23

5、.02亿元。3、法人代表：陶永泽4、股本结构：注册资金15亿元。公司主要股东见下表。华创证券公司组织架构IB业务发展可［投资顾问业务部运维中心}—信用交易部主要控股股东及持股比例股东名称持股比例1贵州省物资集团有限责任公司15%2中国贵州茅台酒厂有限责任公司12.5%3江苏沙钢集团有限公司12.5%4上海衫融实业有限公司12.5%5北京和泓置地有限公司12.5%6其它股东35%5、公司内部组织结构二、主要业务介绍1、资产管理业务2011年4月19日中国证监会核准公司增加资产管理业务经营范围，2011年

6、7月26日获准开展资产管理业务。2012年以来，证券业创新发展为证券公司拓展财富管理空间提供了全新发展契机。公司一方面加强资产管理业务团队建设与产品研发，强化证银机构合作，为拓展财务管理业务奠定基础；另一方面，公司高层积极参与创新业务，推动公司内部各业务条线加强融合，增强协同效应。2012年，华创资管成为行业内首批参与推岀保证金管理型产品的券商之一，改变了保证金账户的单一通道职能。同时，华创资管团队致力于根据市场环境推出符合投资者需要的产品，运作稳健。2013年，面对市场环境，华创资管力求综合发展，在

7、股票质押式回购、资产证券化等业务上不断突破，做出亮点，目前已为200家企业完成投融资服务，资管管理规模达到929.52亿。公司资产管理业务，采用了前中后台分离机制，坚持鼓励前台团队开拓业务,中后台支持前台业务开展，同时协助前台把控业务风险的基本原则。该业务架构运作情况良好，并促进业务快速有效发展。目前，华创证券共管理集合资产管理计划7只，涵盖债券型、货币型、套利型、跨市场配置型、分级投资等多个类别。定向计划百余只，包括委托贷款、收益权转让、存单质押等多个交易结构。华创资管投资管理团队平均从业年限超过8

8、年，在投资管理上具备丰富经验,追求长期稳定回报，在权益类和固定收益投资领域都有不错成绩。投研团队非常注重风险把控，杜绝产品业绩大幅波动。2、研究所华创证券研究所于2009年8月成立，始终强调“差异化、宽基础”的研究定位，研究服务水平逐年提升，主要业务特色如下：(1)宏观研究：突出政策研究和草根调研两大特色，准确研判宏观走势华创证券研究所自成立伊始，即聘请国家发展研究中心金融研究所副所长巴曙松研究员担任首席经济学家，指导宏观和策略研究。宏观政策是影响中国金