东吴行业轮动股票型证券投资基金托管协议【】

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1、东吴行业轮动股票型证券投资基金托管协议基金管理人：东吴基金管理有限公司基金托管人：华夏银行股份有限公司-00八年三月十二H一、托管协议当事人3二、订立托管协议的依据、冃的和原则4三、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查4四、基金管理人对基金托管人的业务核查8五、基金财产保管9六、指令的发送、确认和执行12七、交易及清算交收安排14八、基金资产净值计算和会计核算18九、基金收益分配22十、信息披館23十一、基金费用24十二、基金份额持有人名册的保管27十三、基金有关文件和档案的保存27I•四、基金托管人和基金

2、管理人的更换28十五、禁止行为30I•六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算31十七、违约责任32十八、争议解决方式33十九、托管协议的效力33二十、英他事项34一、托管协议当事人(一)基金管理人名称：东吴基金管理有限公司住所：上海市浦东新区源深路279号法定代表人：徐建平成立时间：1994年9月2F1批准设立机关及批准设立文号：屮国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号组织形式：有限责任公司注册资本：1亿元人民币存续期间：永久存续经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

3、电话:021-50509888传真：021-50509884(二)基金托管人名称：华夏银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街22号(100005)法定代表人：崔鸿祥电话：(010)85238422传真:(010)85238419联系人：郑鹏成立时间:1992年10月14日组织形式：股份有限公司注册资本：42亿元人民币批准设立机关和设立文号：中国人民银行［银复(1992)391号］基金托管资格批文及文号：小国证监会证监基金字[2005]25号存续期间：持续经营经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长

4、期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务：外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；外汇票据的承兑和贴现；H营或代客外汇买卖；买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；发行或代理发行股票以外的外币有价证券；外币兑换；外汇担保；外币租赁；贸易、非贸易结算；资信调查、咨询、见证业务；证券投资基金托管；社保基金托管；委托资产托管业务。二、订立托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资

5、基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《托管协议的内容与格式》、《东吴行业轮动股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定。订立本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人Z间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分

6、保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致，签订本协议。除非本协议明确另有所指，本协议所使用的词语或简称与《东吴行业轮动股票型证券投资基金基金合同》具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查（一）基金托竹人对基金投资范围、投资对象的监督基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对■基金投资范围、投资对象进行监督,对存在疑义的事项进行核查。本基金将投资于以下金融工具：具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、各类有价债券、权证及法律、法规或屮国证监会允许基金投资的其他金融工具

7、。本基金主耍投资于国内具有成长优势、估值优势和竞争优势的上市公司股票，能够提供固定收益、具有良好流动性的国债、企业债、可转债以及其它固定收益产品。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；同时，权证等有关投资站种的投资比例，在法律法规和监管机构允许的情况下，也可进一步扩大。本基金不得投资于和关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。（二）基金托管人对基金投融资比例的监督基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进

8、行监督。基金托管人对基金投融资比例进行监督的内容包括但不限于：基金合同约定的基金投资资产配置比例、单一投资类别比例限制、融资限制、股票巾购限制、基金投资比例符合《基金法》及相关法律法规规定、基金合同约定的时间要求、法规允许投资比例调整期限等。（1）按法律法规的规定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：股票资产的配置占基金资产的60%-95%,债券资产的配置占基金资产的0-35%,权证的配置占